Pláticas de sobremesa. La UNCC. Catálogo de reclamaciones.

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El propósito de esta serie de pláticas de sobremesa es explicar la función de la jurisprudencia como fuente de creación del derecho. Para ello tomé como ejemplo la jurisprudencia de la UNCC sobre las cuestiones que suscita la responsabilidad por daños y perjuicios, como consecuencia directa e inmediata de una actuación ilícita; sea un incumplimiento contractual, o, simplemente, un actuar en contra de la ley.

Para partir de la atenta observación de la realidad, no encuentro mejor muestrario de daños y perjuicios que este panorama de la UNCC. La información de esta entrada la pueden ver en la página www.uncc.ch.

Recordarán que uno de los principios de la UNCC fue dar preferencia, por razones humanitarias, a las reclamaciones de personas mas necesitadas. Además, que los conceptos daños, la determinación de la causa “directa”, su evaluación y atribución de la reparación, varían sustancialmente tomando en cuenta las circunstancias de cada reclamación y de cada reclamante.

Siguiendo ese esquema, las reclamaciones fueron clasificadas en categorías de la “A” a la “F”.

Reclamaciones “A” 

Reclamaciones de Individuos que tuvieron que salir de Iraq o Kuwait entre el 2 de agosto de 1990 y el 2 de marzo de 1991. La Junta de Gobierno les asignó una suma fija, sin necesidad de que el reclamante demuestrara que sufrió una pérdida. Se otorgó una reparación de US$2.500 por individuo y US$5,000 por familia. Sin embargo, cuando un reclamante solamente presentó una reclamación en la categoría “A”, era elegible para recibir el máximo de esa categoría: US$4000 por individuo o US$8,000 por familia.

Reclamaciones “B”

Reclamaciones de individuos que sufrieron un daño en sus personas o cuya esposa, hijo o padre, murió como resultado de la invasión u ocupación de Kuwait y la guerra. La compensación que se otorgó a las reclamaciones que procedieron fue de US$2,500 por individuo y hasta US$10,000 por familia.

Reclamaciones “C"

Reclamaciones de individuos por daños hasta US$100,000 cada una. Las reclamaciones “C” se hicieron por veintiún diferentes clases de daños y perjuicios, incluyendo las relativas a la salida de Kuwait o Iraq, daños a las personas, pena mental y angustia, pérdida de propiedad personal, incluyendo inmuebles, cuentas bancarias, acciones y otros valores, pérdida de ingresos y de negocios individuales.

En esta categoría, vale la pena notar que el Banco Central del Gobierno de Egipto presentó una reclamación a nombre de trabajadores egipcios en Iraq, por el incumplimiento de los bancos Iraquíes, que no transfirieron o remitieron a los bancos egipcios el pago de los salarios de esos trabajadores. La resolución sobre la reclamación egipcia consolidada, comprendió 1,340,000 individuos, con un valor aproximado de US$491,000,000.

Reclamaciones “D"

Reclamaciones individuales por daños y perjuicios superiores a US$100,000 cada una. Los tipos de pérdidas reclamadas fueron similares a las de la categoría “C”. Las mas frecuentes fueron por pérdida de bienes personales, incluyendo inmuebles, pérdidas de ingresos y pérdidas relacionadas con actividades de negocios.

Reclamaciones “E"

Reclamaciones de empresas (“corporations”), de otras entidades legales privadas y de empresas del sector público. Comprendieron reclamaciones por contratos de construcción, otras pérdidas contractuales, falta de pago de bienes o servicios, pérdidas por la destrucción o apropiación de activos de negocios, pérdida de utilidades y pérdidas del sector petrolero.

En la mayoría de estas reclamaciones, según el caso, fueron necesarios los servicios de expertos en contabilidad, finanzas, ingeniería y la industria petrolera. 

Las reclamaciones “E”, fueron subclasificadas.

Las reclamaciones “E1” fueron de empresas dedicadas a la explotación petrolera y actividades relacionadas en el Golfo Pérsico. 

Una reclamación muy famosa fue la de la Kuwait Oil Company, conocida como la del incendio de los pozos petroleros (Well Blowout Control Claim). Concernía el costo de extinguir los incendios de los pozos, que provocaron intencionalmente las fuerzas Iraquíes cuando se retiraron de Kuwait. 

Las reclamaciones “E2”, fueron de empresas y otras entidades que no caían dentro del resto de las otras subcategorías de reclamaciones “E”. En general fueron por pérdidas contractuales, financieras, incremento en los costos de las actividades de sus negocios, pérdida o daños a sus propiedades y declive de los negocios. Las principales industrias reclamantes se dedicaban a la agricultura, banca y actividades financieras, importación o exportación, industria manufacturera, suministros militares, servicios profesionales, telecomunicaciones, turismo y transporte.

Una tarea relevante del panel “E2” fue la elaboración de su reporte “E2 1”, en donde estableció jurisprudencia sobre las más importantes cuestiones que presentaban las reclamaciones “E”. Por ello fue conocido como el “Panel Precedencial” y su reporte “E2 1”, era referido como “La madre de todas las resoluciones”; una irónica referencia a “La madre de todas las batallas”, que anunció Hussein.

Las reclamaciones “E3”, fueron de empresas no Kuwaitíes con exclusión de las del sector petrolero. Fueron por pérdidas en proyectos localizados en Iraq, Kuwait y otros países del Golfo Pérsico. Incluyeron reclamaciones por perdidas en contratos, negocios y pérdidas de activos, así como reclamaciones por gastos relacionados con la evacuación del personal de Iraq o Kuwait.

Las reclamaciones “E4”, fueron de empresas Kuwatíes, con exclusión de las del sector petrolero. Incluyeron reclamaciones por pérdida o daños a propiedades, activos fijos, maquinaria industrial, inventarios y vehículos, e incremento de costos en el cumplimento de contratos o en obtener el cumplimiento de contratos.

Reclamaciones “F"

Reclamaciones de Gobiernos y Organizaciones Internacionales. 

Las reclamaciones “F”, también fueron subclasificadas.

Las reclamaciones “F1” fueron en conexión con la salida y evacuación de individuos y daños a la propiedad de los Gobiernos y otras organizaciones internacionales.

Las reclamaciones “F2”, fueron las reclamaciones “F” que hicieron los Gobiernos de Jordán y Arabia Saudita.

Las reclamaciones “F3”, fueron las del Gobierno de Kuwait, con exclusión de las relativas a daños ecológicos. Incluyeron múltiples tipos de pérdidas, tales como daños a los edificios del Gobierno, pérdida de equipo, pérdidas incurridas por contratistas por contratos previos a la invasión y ayuda a la población de Kuwait.

Las reclamaciones “F4” fueron por daños al medio ambiente. Un primer grupo comprendió el daño ecológico y el desgaste de recursos naturales en el Golfo Pérsico, incluyendo los que resultaron de los incendios de pozos petroleros y el derrame de petróleo en el mar. El segundo grupo consistió en daños incurridos por los Gobiernos fuera de la región al proveer de asistencia a los países afectados por los daños ecológicos. La asistencia incluyó el alivio de los daños causados por los incendios de los pozos, la limpieza y prevención de la contaminación, la provisión de fuerza de trabajo y de suministros. 

Reclamaciones “E/F”

Esta categoría se creó para conocer de reclamaciones de garantías y seguros de exportación, presentadas bajo las categorías “E” o “F”. En estas reclamaciones, por cada garantía o seguro a la exportación, era necesario establecer la procedencia de la operación subyacente garantizada o asegurada, para luego revisar la reclamación sobre la garantía o el seguro.

Los reportes de los paneles de la UNCC son tesoros de experiencia.

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Table Talks. The UNCC.  List of Claims

The purpose of these table talks is to explain the jurisprudence’s function as a source of law. To do this, I used as an example the UNCC’s jurisprudence on the questions raised by the liability caused by damages that come from a direct and immediate consequence of an unlawful act; either from a breach of contract, or simply going against the law.

From the careful observation of reality, I cannot find a better showcase of damages than that of the UNCC. The information for this entry can be seen in the following page: www.uncc.ch.

Recall that one of the principles of the UNCC was giving preference, for humanitarian reasons, to the claims of the most needy. In addition, the concept of damages, determining the "direct " cause, its evaluation and establishing the compensation, vary substantially when taking into account the circumstances of each claim and each claimant.

Following this scheme, the claims were classified in categories "A" to "F".

Category "A" Claims

Category "A" claims were claims submitted by individuals who had to depart from Kuwait or Iraq between the date of Iraq's invasion of Kuwait on 2 August 1990 and the date of the cease-fire, 2 March 1991. Compensation for successful claims in this category was set by the Governing Council at the fixed sum of US$2,500 for individual claimants and US$5,000 for families. However, where a claimant who had filed claims in category "A" only, he or she was eligible to receive a maximum category "A" payment of US$4,000 for individuals and US$8,000 for families. 

Category "B" Claims

Category "B" claims were claims submitted by individuals who suffered serious personal injury or whose spouse, child or parent died as a result of Iraq's invasion and occupation of Kuwait. Compensation for successful claims in this category was set at US$2,500 for individuals and up to US$10,000 for families

Category "C" Claims

Individual claims for damages up to US$100,000 each. Category "C" claims can be made for twenty-one different types of losses, including those relating to departure from Kuwait or Iraq; personal injury; mental pain and anguish; loss of personal property; loss of bank accounts, stocks and other securities; loss of income; loss of real property; and individual business losses.

In addition, the Central Bank of the Government of Egypt submitted a consolidated category "C" claim on behalf of over 800,000 workers in Iraq for the non-transfer of remittances by Iraqi banks to beneficiaries in Egypt. This consolidated Egyptian category "C" claim comprised 1,240,000 individual claims with an asserted value of approximately US$491 million. 

Category "D" Claims

Category "D" claims were individual claims for damages above US$100,000 each. The types of losses that can be claimed under category "D" are similar to those under category "C", with the most frequent being the loss of personal property; the loss of real property; the loss of income and business-related losses.

Category "E" Claims

Claims of corporations, other private legal entities and public sector enterprises. They included claims for: construction or other contract losses; losses from the non-payment for goods or services; losses relating to the destruction or seizure of business assets; loss of profits; and oil sector losses.

In most of these claims, depending on the case, the services of experts in accounting, finance, engineering and oil industry were necessary.

Category "E " Claims were sub classified.

E1" claims came from corporations engaged in petroleum and related activities in the Persian Gulf area 

One of the larger "E1" claims was submitted by the Kuwait Oil Company. Known as the Well Blowout Control claim, it concerned the cost of extinguishing the oil-well fires left behind as Iraqi troops retreated from Kuwait.

"E2" claims were claims of non-Kuwaiti corporations that do not fall into any of the other sub-categories of "E" claims. Overall these claims were for contract losses, financial losses, increased business costs, loss of goods, loss of or damage to property and decline in business. The principal industries represented in these claims were agriculture, banking, finance, import/export, manufacturing, military supply industries, professional services, telecommunications, tourism and transport. 

An important task of the "E2 “ panel was preparing its report "E2 1”, where it established jurisprudence regarding the most important issues presented in the "E" claims. For this it was known as the "Precedential Panel " and its report "E2 1”, was referred to as "The mother of all resolutions “, an ironic reference to "the mother of all battles " that Hussein announced.

"E3" claims were claims of non-Kuwaiti corporations related to construction and engineering, excluding those involved in the oil sector. More than half of the "E3" claims were for losses related to projects located in Iraq, Kuwait and other Gulf countries. "E3" claims included claims for contractual, business and asset losses, as well as claims for expenses relating to the evacuation of personnel from Iraq or Kuwait. 

"E4" claims were claims of Kuwaiti corporations, excluding those relating to the oil sector. "E4" claims included claims for loss and damage to property, fixed assets, plant machinery, stock and vehicles, as well as claims for loss of profits, increased cost of performance of a contract or increased cost of obtaining performance of a contract. 

Category "F" Claims

Claims filed by Governments and international organizations

Category "F” claims, were also sub classified .

"F1" claims were for losses incurred in connection with the departure and evacuation of individuals and for damage to property belonging to Governments and to international organizations.

"F2" claims were claims filed by the Governments of Jordan and Saudi Arabia.

"F3" claims were claims filed by the Government of Kuwait, excluding environmental claims. Most of the "F3" claims include multiple types of loss, such as damage to government buildings, loss of equipment, loss of the value of work carried out by contractors prior to the invasion and relief provided to the Kuwaiti population. 

The "F4 " claims were for damage to the environment. A first group comprised claims for environmental damage and the depletion of natural resources in the Persian Gulf region including those resulting from oil-well fires and the discharge of oil into the sea. The second group consisted of claims for costs incurred by Governments outside of the region in providing assistance to countries that were directly affected by the environmental damage. The assistance included the alleviation of the damage caused by the oil-well fires, the prevention and clean up of pollution and the provision of manpower and supplies.

Claims " E / F"

This category was created for export guarantees and insurance claims submitted under both categories "E" and "F". In these claims, for each benefit or export insurance, it was necessary to establish the validity of the underlying guaranteed or insured transaction in order to be able to review the claim of the guarantee or insurance.

The reports from UNCC panels are treasures of experience.