Las vacaciones y las novelas. Ventajas y desventajas del vicio.

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Las vacaciones y las novelas

Esta es una historia que siempre he querido escribir. La conocen muchos que han trabajado conmigo. Es útil para reflexionar sobre los vicios y las gracias del hábito de leer.

Comenté en la entrega anterior que nací con el gen de la lectura enloquecido. Según las crónicas de mis padres y hermanos mayores, desde el día que me encontré con el alfabeto me pegué a la página. En mis más lejanas memorias, me recuerdo leyendo; tengo en blanco mi etapa de analfabetismo infantil.

Lo curioso es que crecí convencido de que era un desobligado que perdía el tiempo en novelerías. Me regañaban por ocuparme en leer en lugar de hacer la tarea, me apagaban la luz en las noches porque me desvelaba y tenía que levantarme temprano para la escuela. 

Mi madre contaba que en una ocasión, preocupada por el largo tiempo que corría la ducha mientras me bañaba, se decidió a entrar y me encontró bajo la regadera, con el brazo extendido leyendo el libro que tenía en la mano. En casa de mis padres, por cortesía hacia los demás, leer en la mesa estaba prohibido (sería bueno que esa regla se observara ahora con las pantallitas). Por supuesto que no hacía caso; así que no recuerdo las veces que, con la vista en el libro y el brazo extendido, vacié la cafetera en la azucarera en lugar de en la tasa de café o hice burradas semejantes.

En la Facultad de Derecho de la UNAM, mis remordimientos aumentaron. Admiraba la pléyade de autoridades legales, altamente especializadas. Profesores, investigadores e, incluso, estudiantes selectos, que despreciaban las lecturas vulgares; entre ellas, las novelas. 

Mis pecados eran mayúsculos. Mis padres decidieron que como era estudiante, mi tarea solo era estudiar. Me prohibieron trabajar, así es que estudiaba conforme transcurría cada curso y en los exámenes, sólo repasaba. La noche anterior a mi examen de filosofía del derecho, en que tenía proyectado hacer el repaso de lo que me faltaba, no pude comenzar sino hasta las tres de la mañana, porque me enredé con 'Rojo y negro' de Stendhal. 

Al regreso de mi primer viaje de bodas, platiqué en una reunión que durante el viaje había leído el 'Dr. Zhivago’, que es un ladrillo bastante grueso. Al salir tuve bronca con Susana, que me prohibió volver a mencionar la anécdota: —¿Que van a pensar de mi?, me dijo. Le pregunté si tenía quejas y me dijo que ninguna, pero que no era bien visto explicar, en cada ocasión, mis “increíbles desveladas".

De repente los mensajes comenzaron a cambiar. Llegó a mis manos un libro escrito por doce eminentes juristas, cada uno relataba sus ideas acerca de la formación del abogado. Lamento haberlo perdido; lo he intentado reponer sin éxito. Uno de los autores, Ministro de la Suprema Corte de los Estados Unidos (Oliver Wendell Holmes o uno de esos), me sorprendió gratamente. Con el mayor descaro contaba que, en lugar de estudiar derecho, leía novelas. A sus pasantes, pupilos y allegados, les recomendaba que leyeran las grandes novelas. Su teoría era que los abogados resolvemos problemas humanos. Los libros de derecho nos enseñan ciertas técnicas de interpretación y aplicación del derecho; pero sólo la convivencia con las grandes novelas nos impregna los valores y el entendimiento que necesitamos para cumplir con nuestra misión. Como me convenía, y me gustaba, desde entonces adopté el principio.

Luego me enteré de otros. Por ejemplo, Carlos Fuentes cuenta que Don Manuel Pedroza, cuando le pedían recomendaciones de lectura especializada en derecho mercantil, recomendaba la 'Comedia Humana' de Balzac. Allan Farnsworth, distinguido profesor de contratos en Columbia University, escribió un precioso libro de contratos: “Changing your Mind. The Law or Regretted Decisions”; está lleno de fuentes legales y citas literarias: tales como ‘La odisea”, “Fausto' , Lutero, Rousseau, Lewis Carroll e, incluso, Shirley Mac Laine. 

Legitimadas de esa forma, mis experiencias, previas y posteriores, lo confirman. Los mejores retratos de como nos ven los que no son abogados, los vi en novelas como las de Dickens; en ‘La casa deshabitada ('Bleak House’), aprendí como amargan y destruyen la vida los litigios, en 'Los papeles póstumos del Club Pickwick', como nos comportamos los abogados y como nos ven los que no lo son, en 'David Copperfield', el calor de un abogado comprensivo y lo despreciable de uno ambicioso. 

Inesperadamente murió Susana; perdí un regalo de Dios. De un día para otro me encontré en medio de un desierto de desolación, tristeza, ira y desconcierto. Un psiquiatra de quien guardo grata memoria, Juan de Dios Hernández, me dio ayuda impagable. En la primera visita, con mi costumbre de resolver todo con un libro, le pedí que me recomendara uno bueno para mi situación. Me recomendó las grandes novelas. Le contesté que eso había leído toda mi vida. Su comentario fue que esa era la causa de que, en medio de mi situación, me encontrara bien. Hubo muchos, uno de ellos, autobiográfico, excepcional: ‘En memoria de todos los míos’ de Martin Gray.

Pasaron los años, me casé con Laura; como hizo Dios con Job, me dio otro gran regalo. La felicidad restablecida. Desde entonces, Laura cuida sus hijos y los míos. Mis hijos entraron en la adolescencia y, dadas las condiciones, comenzaron las grandes batallas. Me acordé del Dr. Hernández y regresé con él para que me aconsejara en el manejo de esa problemática. Le hice la misma pregunta, ¿que puedo leer sobre la educación de adolescentes? Me dio la misma respuesta: las grandes novelas. Entraron en la lista, 'El guardián en el centeno', ‘El adolescente' de Dostoviesky, 'Jean Christophe' y otros grandes rebeldes.

Y la historia podría seguir. Pero es hora de hacer algunos comentarios.

Insisto, leer no es indispensable para una vida valiosa y feliz. Pero es un hábito nutritivo para los que tenemos el vicio. Se complementa con el teatro, el cine, la conversación sabrosa y otras vagabundancias semejantes.

Las 'grandes novelas’, es un concepto vago. Ya lo dije en la entrega anterior, conviene ser selectivo, pero no hay reglas. La fama y perennidad de las novelas clásicas las recomienda; pero son muchas y hay muchas muy valiosas fuera de las listas de cajón A veces una buena película sugiere la lectura del libro en que se basó. El estado de ánimo, la edad y muchas otras circunstancias, influyen. Novelas he leído que no me gustaron, o no entendí, la primera vez, pero que me entusiasmaron en sucesivas lecturas; y viceversa.

Desconfío de las novelas, y películas, que constituyen una sucesión de sucesos culminantes. Como la vida, son buenas las que tienen períodos agitados y periodos de calma; incluso aburridos. Las que tienen personajes redondos. Son como las grandes sinfonías, tienen allegros, lentos, andantes, adagios y, sobre todo, transiciones.

Una buena novela merece ser releída varias veces. André Maurois, creo, comentaba haber leído ‘Rojo y negro’, mas de sesenta veces. El autor de cualquier obra que valga la pena se tomó años en escribirla; no se vale que nosotros la despachemos en unas cuantas horas. Al iniciar la primera lectura, desconocemos el lugar, los personajes y la trama; se nos pasan desapercibidos muchos detalles. En las subsecuentes lecturas estamos familiarizados con los personajes, pescamos los detalles y los disfrutamos. 

Mantilla Molina invitó un día a Julio Derbez a ver Hamlet; Julio le contestó, humorísticamente por supuesto: —Ya se como termina.

El lector aprovechado se sacrifica y apaga las pantallitas por periodos de una hora o más; de otra forma no se puede. Por ejemplo, el lector electrónico Kindle informa que leer “Los hermanos Karamazov’ toma aproximadamente 20 horas; Pickwik, alrededor de 17 horas. Vale la pena.

Seguirán mis comentarios en la próxima entrega, que será la última de “vacaciones”.


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Holidays and the Novels

This is a story I always wanted to write. Many that have worked with me know it. It is useful to reflect on the vices and graces of the habit of reading.

I commented in the previous post that I was born with the unleashed gene of reading. According to my parent’s chronicles and older siblings, since the day I encountered the alphabet I got hypnotized by any page of paper. In my most remote memories, I see myself reading; I find the stage of my infant illiteracy in blank.

Curiously, I grew up convinced that I was an irresponsible idler who lost time in novels. I was scolded for spending my time reading instead of making my homework, my bed light was turned off at night because I stayed awake until late and had to get early to school.

My mother used to told than in one occasion, worried by the long time the water had been running in the bathroom, she decided to come in and found me beneath the shower, with my arm stretched out, reading the book in my hand. In my parent's house, out of courtesy for others, to read in the table was prohibited (how nice it would be that such rule be observed now with the little screens). Of course, I did not keep the rule; so I remember the times in which, with my sight on the book and my arm extended, I emptied the coffee maker in the sugar bowl instead of the cup, and similar nonsenses.

When in the Law School, my remorse increased. The distinguished group of legal authorities, highly specialized, overwhelmed me. Professors, researchers and even selected students, who payed no heed to vulgar readings; among them, novels.

My sins were enormous. My parents decided that since I was a student, my job was solely to study. I was not allowed to work, so it was that I studied as each course passed by, and in final texts periods I only refreshed my memories. The night prior to my Philosophy of Law final text, in which I had planned to revise pending notes, I was not able to start but until three in the morning, because I was stuck with 'Red and Black' from Stendhal.

When I got back from my honeymoon, I commented in a social party that during the trip I read 'Dr. Zhivago', which is a rather thick brick. When we left the party, Susana made an argument and forbade me to mention the anecdote anymore: ––What will they think of me? She said. I asked her if she had any complaints and her answer was that not at all, but that it was improper to explain, in every occasion, my "incredible sleepless nights."

Suddenly, signals started to change. A book written by twelve prestigious US jurists came to my hands. Each one revealed his ideas and strategies on becoming a good lawyer. I regret having lost it and have tried to replace it with no success. One of the authors, Justice of the US Supreme Court (Oliver Wendell Holmes or another as prestigious as him), surprised me nicely. With the greatest impudence he told that, instead of studying law, he read novels. To his law clerks, pupils and close ones, he recommended to read the great novels. His theory was that we lawyers resolve human problems. Law books teach us certain techniques of interpretation and application of the law; but only the great novels could impregnated us with the values and discernment we need to comply with our mission. Since it was convenient to me, and I liked it, I adopted the principle ever since.

I then knew of other instances. For example, Carlos Fuentes tells that Don Manuel Pedroza, when asked about recommendations for readings on commercial law, recommended the 'Human Comedy' of Balzac. Allan Farnsworth, distinguished professor of contracts in Columbia University, wrote a beautiful book: 'Changing Your Mind. The Law or Regretted Decisions'; which is full of legal sources and literary quotes: such as 'The Odyssey', ‘Faust', Luther, Rousseau, Lewis Carroll and even Shirley Mac Laine.

Legitimated in such a way, my expectations, previous and later ones, confirmed the value of reading novels. I got the best impressions of how we are seen by non lawyers, in novels such as the ones written by Dickens'; in 'Bleak House' I realized how litigation bitters and destroys the life of the parties, in 'The Pickwick Papers', how lawyers behave and how we are seen by those how are not, in 'David Copperfield', the warmth of a human lawyer and how despicable is an ambitious one.

Susana died unexpectedly; I lost a gift from God. From one day to the other I found myself in the middle of a dessert of desolation, sadness, anger and bewilderment. A psychiatrist whom I keep in nice memory, Juan de Dios Hernández, gave me priceless help. In our first interview, following my tendency of resolving everything with a book, I asked him to recommend me a good one for my situation. He recommended me the great novels. My answer was that I had been reading those during my whole life. His comment was that such was the reason for which, in the middle of my situation, I was fine. And indeed, there were many exceptional, one of them autobiographic, 'For Those I Loved', by Martin Gray.

The years went by, I married Laura; as God did with Job, he provided me with another gift. The happiness restored. Since then, Laura took care of her children and mine. My children went into adolescence and, given the circumstances, great battles shattered our home. I remembered Dr. Hernández and came back to him so he could provide some advice to handle those problems. I asked the same question, what could I read on adolescent education? He gave me the same answer: the great novels. Then I made a new list, 'The Catcher in the Rye', Dostoyevsky’s ‘Adolescent', 'Jean Christophe' and other great rebels.

And the story could go on. But is time for some comments.

I insist, reading is not essential for a happy and valuable life. But it is a nutritious habit for us who suffer the vice. It may be nicely complemented with theatre, cinema, pleasant conversations and other wandering endeavors.

The "great novels" is a vague concept. I already said it in my previous post; it is convenient to be selective, but there are no rules. Fame and perpetuity of the classic novels recommends them; but there are too many and many valuable others outside the common lists. Sometimes a good movie suggests the reading of the book in which it was based. The state of mind, the age and other circumstances also play a part. Novels I had read which I did not like, or failed to understand, the first time, but that got me enthused in successive readings; and vice-versa.

I distrust novels and movies showing an uninterrupted succession of high pitch situations. As in life, the ones with agitated periods and quiet ones are good; better with boring periods. Those who depict round characters. Like great symphonies they have allegros, lentos, andantes, adagios, and specially, transitions.

A good novel deserved to be re-read several times. André Maurois, I think, commented having read 'Black and Read' more than sixty times. The author of any work that is worth reading took years in writing it, it is unfair that we deal with it in just a few hours, and throw it away. When starting our first reading, we don't know the setting, the characters and plot; many details go unnoticed. But in subsequent readings we are familiarized with the characters, we notice the details and enjoy thousand times the novel.

One day, Mantilla Molina invited Julio Derbez to ‘Hamlet'; Julio answered, with humor of course: –– I already know how it ends.

The wise reader makes sacrifices and turns the little screens off for periods of one hour or longer; it is impossible to do otherwise. For example, the electronic reader Kindle informs that reading ‘Brothers Karamazov' takes approximately 20 hours; Pickwick, about 17 hours. It is worth it.

My coments will follow in the next post, which will be the last one on holidays.

Las vacaciones y las torturas de la lectura

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Las vacaciones y las torturas de la lectura

Como en la vida, el blog no se suspende con las vacaciones, sino que cambia de sujeto y de ritmo.

Las vacaciones, los fines de semana y otras oportunidades, son para bajar la cortina. Para hacer una pausa y dedicarse al ocio creativo. Cesar la persecución del éxito, la fortuna, el poder, la información; en general, todas esas quimeras que, confundidos, creemos que nos harán felices.

Es común que, para las vacaciones, muchos hagan planes pantagruélicos de lectura. O que los anuncien. 

De manera inconsciente sometemos a nuestros semejantes a la tortura de la obligación de leer. Basta con asomarse a Facebook cualquier día, especialmente en fin de semana o en vacaciones, para comprobarlo. Está lleno de admoniciones: debes leer para aumentar tu inteligencia. Eres un bruto, en proceso de aumentar tu bruteza si no lees. Listas de libros y recomendaciones de lecturas. Todo ello expresado, repetitivamente, de mil maneras. ¡Es un horror!

Fuera del periodo de vacaciones, en todo momento, en los hogares y en las escuelas, se obliga a los niños y jóvenes a leer obras que los padres y los profesores sólo conocen por referencia; que en el mejor de los casos las han visto por el forro.

Todo esto me recuerda cuando, en mi adolescencia en Veracruz, todos contaban sus donjuanescas conquistas de las chavas mas atractivas. Los oía presumir y me sentía abrumado por no ser un Casanova como ellos.

Sin embargo, viendo hacia atrás, compruebo que siempre he estado muy bien acompañado, tanto que sólo puedo dar gracias a Dios por ello. Eso si, como las novelas: una a la vez y absorto en ella. Es la única forma de establecer una relación; con la novia, la esposa o la novela. De conocerla, de releerla, de convertirla en parte de la vida: la novia, la esposa o la novela.

Con el tiempo, me di cuenta, de que todo era bluf. De que mis amigos no tenían tantas novias, ni que los que presumen de lectores leen todo lo que proclaman. Cuando cursaba el primer año de leyes, tenía un amigo que presumía de culto y leído; me tenía impresionado. Un día le comenté que estaba leyendo 'Los miserables' de Víctor Hugo. Me contestó con desprecio él no leía novelas de niños: como vulgarmente se dice: —Se desnudó.

Tanto para mi fortuna, como para mi desgracia, nací con el gen de la lectura enloquecido. Desde que aprendí a leer, igual que como ahora muchos se clavan en la pantalla de su teléfono, tableta o computadora, me clavé en cualquier página que tenía enfrente. Ambas costumbres son una forma de evadirse. de la vida y de uno mismo; pero también de meditar.

La evasión de la lectura, o de la pantallita, puede ser buena, mala o regular. Pero cada quien es como es como es y con esfuerzo puede mejorar. En fin, como dice el apotegma griego: "todo con medida”; mejor si se hace con buen gusto y elegancia. 

El hábito de leer, y su contrario de no leer, lo que se debe leer, como se debe leer y otras cuestiones relacionadas, me han preocupado a lo largo de la vida. He adquirido ciertas nociones que, como la opinión médica sobre los efectos nocivos de los huevos y del café, están sujetas a cambios imprevistos. He aquí algunas.

Hay muchos que no leen nada o leen muy poco. Sin embargo, no por ello son unos idiotas incultos. He conocido a muchos y muchas con valores morales muy altos, sabios, generosos y, por supuesto, muy felices. Son muy sólidos en su cultura; por lo general son sencillos y generosos. 

Algunos, incluso, adquieren fama universal y perenne. Sócrates fue uno de ellos; no recuerdo haber visto alguna referencia a sus lecturas. No creo que tuviera tiempo de leer. Se la pasaba en la calle, en el gimnasio, o en casa de quien lo invitaba a comer y beber. Todo el día discutía, de lo que fuera con quien tuviera enfrente; me imagino que algunos huirían de él como de la peste. Comentaba que apenas podía se salía de su casa, porque no soportaba a su mujer; su hogar no era un santuario de lectura. No tenía celular, ni tableta.

Dudo de la existencia, presente, pasada o futura, de alguien que haya leído todas las grandes obras. Me imagino que sería disperso y viviría confundido; un poco tonto. Por lo contrario, conozco a muchos que si les mencionas cualquier obra, de modo automático te propinan un comentario.

Son preferibles las obras consagradas; mucho mejores que las mas vendidas durante el mes o semana y que están de moda. Las obras clásicas son los "best sellers' de la humanidad. Entre ellos están 'El Quijote', las obras de Shakespeare y muchas otras. 

Escoger es renunciar. Jean Guitton, un intelectual francés que admiro, recomienda no leer primeras ediciones, ¿quién se acuerda de los éxitos de hace diez años? Si un libro aguanta tres o cuatro años de ediciones, es indicio de que expresa valores humanos que no son transitorios. Sin embargo, también me vence la tentación de leer cosas frescas. Pero seleccionadas con precaución; depende del autor o del comentario; y de su fuente. En esto, como en todo, nada como ser flexible.

El verdadero lector saborea las obras, No se las atraganta en una sentada. Cuando releemos un libro que vale la pena, gozamos de gratas sorpresas. Así convertimos a esos libros en nuestros compañeros; y como a la novia, compañera o esposa, nada mejor que serles fieles. Balmes recomienda leer mucho, pero no leer muchos. 

Se lee con diferentes propósitos. Para disfrutar, para aumentar la cultura, para aprender o desarrollar una profesión, oficio o tarea, etcétera. La peor de todas las lecturas es la que se hace para presumir; aunque a veces deja residuos.

La mejor lectura es la que se hace por placer. El mejor libro, el que uno escoge. 

Por supuesto que mientras mas selecta sea la novela, cuento u obra, mejor. No enriquece lo mismo un pasquín, o un "best seller" de moda, que 'La guerra y la paz' de Tolstoi. Lo repetía Sócrates: "lo bello es difícil". Sommerset Maughan comentaba que prefería aburrirse con 'La búsqueda del tiempo perdido' de Proust, que divertirse con una novela de moda, romántica o de aventuras.

Es cuestión de entrenamiento. Los fisicoculturistas recomiendan iniciar con sesiones de caminata de cinco o diez minutos y que se incrementen gradualmente. Con paciencia y constancia se logra correr maratones. No hay como comenzar con lecturas ligeras. Las hay clásicas, 'El conde de Montecristo', 'Los tres mosqueteros' y otras de Dumas, ‘La Isla del Tesoro', las obras de Salgarí. A veces alguna que nos atrae porque vimos la película. Son un montón. Todas ellas excelentes y muy divertidas para chicos y grandes. Son irresistibles. Las hay también contemporáneas.

La mejor manera de desestimular la lectura es hacerla obligatoria. sobre todo para los niños y jóvenes. Los mejores estimulantes son el ejemplo, un ambiente amable y la conversación. A nuestros hijos todas las noches, al irse a la cama, les contábamos un cuento; sin embargo, de adultos no todos leen lo mismo ni con la misma intensidad.

Imponer o prohibir la lecturas, es igualmente pernicioso.

Lo bueno es que todos somos diferentes y que no todos necesitamos leer.


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Holidays and the Tortures of Reading

As life, the blog does not stop on holidays, but changes its subject and rhythm.

Holidays, weekends, bridges and days off, are meant to be for taking the curtain down. To pause and turn to creative leisure. To cease the prosecution of success, fortune, power, and information; in general, all those chimeras that, confusedly, we think they will make us happy.

It is common that, for holidays, most people make lavish plans for reading. Or to announce that they will cloister themselves and devote to reading.

Unconsciously, we submit our fellows to the torture of forced reading. It suffices to glimpse at Facebook in any given day, especially during the weekend or holidays, to prove my point. It is full of warnings: you must read to increase your intelligence. You are a brute, in process of increasing your "rudeness" if you do not read. Lists of books and recommendations of readings are posted. All of that repeatedly expressed in a thousand ways. It is a horror!

When there are not holidays, at all times, in homes and schools, children and young are forced to read works that their parents and professors merely know by reference; who, in the best of cases, have seen their covers.

All these reminds me when, being a teenager in Veracruz, my friends boasted their "Don Juan" conquests of the most attractive girls. I heard them brag and felt overwhelmed for not being a Casanova, as they purported to be.

However, looking back, I realize that I have always been in good company, so much that I thank God for it. One thing for sure though, as in novels: one at a time and absorbed by her. It is the only way to establish a relationship: with the girlfriend, the wife or the novel. Of knowing, or re-reading, and turning it or her into part of my life: be girlfriend, wife or novel.

With time, I realized it was all bluff. That my friends did not have so many girlfriends, nor that those who bragged of being readers actually read all they proclaimed. When I was on the first year of the school of law, I had a friend that pride himself as very learned and read; I was impressed by him. But one day I told him I was reading "Les Miserables" of Victor Hugo. He answered with disdain that he did not read children's novels; as it is casually said: ––He stripped himself.

Both, to my fortune and disgrace, I was born with a crazy gene of reading. Since I learned to read, as much as some delve into the screens of their phones, tablet or computer, I immersed myself into any page I had in front. Both customs are a good way of escaping; from life and from oneself.

Evasion from reading, or from the little screen, can be good, bad or so so. But each one is as it is and can hardly make any progress; although some, without noticing it, only manage to get worse. At the end, as the Greek apothegm say: “nothing in excess"; and much better if done with good taste and elegance.

The habit of reading, and its contrary of not reading, what one should read, how to read and other related matters have concerned me throughout my life. I have acquired certain notions that, such as the medical opinion on the ill effects of eggs and coffee, are subject to unexpected changes. Here are some of them. 

There are some who do not read anything at all, or very little. However, that does not mean that they are a bunch of idiots. I have known many individuals with very high, wise, generous and happy values. They are very solid in their culture; they are simple and generous.

Some of them even acquire universal and perennial fame. Socrates was one of them; I do not remember having seen any reference to his readings. I don`t think he had the time to read. He spent most time in the streets, the gymnasium, or at the house of whoever invited him to drink or eat. He would argue all day long about whatever with whomever; I imagine some avoided him as from the plague. He commented he used to evaporate from his house as early as possible, because he could not stand his wife; his home was not a reading sanctuary. He did not have a cellphone or tablet.

I doubt of the existence, present, past or future, of someone who has read all the great works. I imagine him to be unfocussed and, most probably, silly. But I do know to many whom, at the mere mention of any book, automatically comment on it.

Great works are preferable; much better than the last month, or week, bestsellers or in fashion. Indeed, classics are the "best sellers" of all times. Among them are ‘Don Quixote’, the works of Shakespeare and many others.

To choose is to renounce. Jean Guitton, a French intellectual I admire, recommends not reading first editions, for who remembers the successes of 10 years ago? If a book holds three or four years of editions that is an indication that the book expresses human values that are not transitory. However, I am frequently defeated by the temptation of reading fresh things. But selected with caution; it depends on the author or commentary; and its source. In this, as in everything, nothing as being flexible.

The true reader savors the works and does not swallow them in one seating. When we re-read a book that is worth it, we enjoy nice surprises. That way we turn these books in our companions; and as to our girlfriend, companion or wife, nothing better than being loyal. Balmes recommends reading a lot, bot not reading to many.

One reads with different purposes. To enjoy, to increase culture, to learn or develop a profession, task or purpose, etcetera. The worst of all readings is the one made to brag; even when it sometimes leaves residues.

The best readings are those made for the sake of pleasure. The best book, the chosen one at the moment.

Of course that the more selected the novel, short history or work, the better. To read a pasquinade or a hot best seller is not as enriching as reading Tolstoy’s "War and Peace". Socrates repeated: "beauty is difficult". Somerset Maugham commented that he preferred to be bored reading Proust’s "In Search of Lost Time", than to have fun with a fashion novel, romance or adventure.

Training is needed. Body builders recommend starting with walking sessions of five to ten minutes that gradually increase. With patience and persistence is possible to run marathons. There is nothing like starting with light readings. There are the classic ones, "The Count of Monte Cristo", "The Three Musketeers" and others from Dumas, "Treasure Island", and the works of Salgarí. There are many. All of them excellent and very amusing for children and adults. They are irresistible. There are also contemporary ones.

The best way to disincentive reading is to make it compulsory. Especially for children and young ones. The best stimulants are the example, a warm environment and conversation. We used to read a tale to our children before they went to bed; however, as adults not all read the same and with the same intensity.

To impose or prohibit readings is equally pernicious.

The good news is that we all are different and not all of us need to read.

Legislación complementaria. El capítulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje. Artículo 1464. Tercera parte. Decisiones negativas sobre competencia.

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La cara y el gesto

La cuestión que trato hoy no es fácil. Conviene reflexionarla con la cara dura y gesto de preocupación.

Decisiones prematuras

En la entrega anterior prometí considerar la revisión judicial de las decisiones negativas sobre la competencia del tribunal arbitral. La parte final del párrafo tercero del artículo 1432 (LMA 8(3)) parece precluir el derecho de la parte afectada para combatir judicialmente esa decisión que le perjudica.

Si bien se observa, estas decisiones son semejantes a las de las instituciones arbitrales cuando examinan si, a primera vista (prima facie), pudiera haber un acuerdo de arbitraje. Si consideran que pudiera haber un acuerdo, remiten el expediente al tribunal arbitral para decida sobre las objeciones a su competencia. En caso contrario, dan por terminado el arbitraje. 

Esas decisiones se consideran administrativas y la parte afectada puede pedir a la autoridad judicial, que decida la cuestión. Por ejemplo, en esas circunstancias, el párrafo 6 del artículo 6 del Reglamento de la CCI expresamente reconoce el derecho de las partes de pedir a un tribunal judicial competente que decida si existe un acuerdo de arbitraje valido.

No todos los reglamentos otorgan a las instituciones tales facultades; sin embargo, es fuerte la tentación de las instituciones de rechazar arbitrajes cuando, según su criterio, no hay un acuerdo de arbitraje. Es una decisión equivocada; si el reglamento de la institución no le confiere esa facultad a la institución, tomársela de sus pistolas es una conducta audaz e irresponsable.

A mi no me gusta; en muchas ocasiones la expresión 'prima facie' es una forma de calificar decisiones prematuras; es elegante, pero irreflexiva. 

Matar un arbitraje antes de conocer las tripas del asunto es muy grave. A la parte afectada solo le queda recurrir a la autoridad judicial en busca de una sentencia que declare que el acuerdo de arbitraje es valido; una vez obtenida la sentencia favorable, podrá iniciar el arbitraje. La mayor parte de las veces se resignará y llevará todo su caso a los tribunales estatales.

Mi ejemplo favorito

Mi ejemplo favorito, aunque de no gratos recuerdos, fue cuando una institución rechazó una demanda por no encontrar que, prima facie, podía haber un acuerdo de arbitraje. 

Mi cliente, "A", celebró un contrato con un comisionista, "B". "B" era el único accionista y director general de "B1", "B2", "B3" y "B4" y en el contrato se estipuló que "B" podría vender en nombre de "A" y facturar sus comisiones por conducto de cualquiera de esas subsidiarias. Durante la ejecución del contrato, "B" realizó todas las operaciones a través de "B4". Todos los documentos constaban en papel membretado de "B4" y estaban firmados por "B", como director general de "B4"; los pagos se hicieron en las cuentas de "B4".

Cuando se presentó el conflicto, "B" era insolvente. En nuestra demanda de arbitraje incluimos a "B4", porque era la que había ejecutado las operaciones; además, tenía bienes con que responder. 

La institución arbitral, en una resolución prima facie, decidió que no había acuerdo de arbitraje con "B4" y negó la tramitación del arbitraje en su contra. Fue una decisión de su cuerpo administrativo competente, que no tuvo oportunidad de conocer todas las circunstancias del caso y tomar una decisión informada. Mi premio de consolación llegó tiempo después, cuando el consejero de la institución que vigiló el trámite del arbitraje, me confesó que después de conocer el caso completo, llego a la conclusión de que la decisión prima facie había sido un error.

Riesgos de bifurcar

Me asombra la ligereza con la que las partes, y a menudo los árbitros, insisten en bifurcar y piden una resolución pronta sobre la competencia. Es una de mis más frecuentes batallas; no se puede decidir sin tener la seguridad de estar suficientemente informado. Los árbitros, y también los abogados, sobre todo al principio, no conocen a fondo el negocio. La lectura de un número más o menos limitado de documentos e informes, las conferencias con las partes, y otras informaciones, no son suficientes para conocer y entender el detalle de relaciones complejas que, en los mas de los casos, se desarrollaron a través de los años. 

Razones de la UNCITRAL

La problemática de la revisión judicial de las resoluciones negativas sobre la competencia no es fácil; en la UNCITRAL se discutió exhaustivamente. En la sesión de la Comisión de 1985, que adoptó la LMA (artículo 16), se decidió no conceder la revisión judicial expresamente en contra de las decisiones negativas de competencia. 

La razón principal fue que no era prudente obligar judicialmente a esos árbitros a tramitar el arbitraje; si decidieron que no tenían competencia, lo mejor era permitirles que se fueran a su casa.

Los Comisión consideró que la oración final del párrafo 3 del artículo 16 LMA (Cco, 1432), interpretada en conjunto con el artículo 5 LMA (Cco, 1421), no precluye el derecho de obtener una resolución judicial sobre la existencia y validez del acuerdo de arbitraje; o, en general, de su competencia. La decisión negativa sobre la competencia del tribunal arbitral pone fin al arbitraje en cuestión, pero nada más.

El razonamiento legal es obvio. Si un tribunal arbitral decide que es competente, tiene competencia para tomar esa decisión. Una vez que quede firme esa decisión, nada queda por discutir. El arbitraje procede y debe continuar hasta su terminación.

Por lo contrario, si un tribunal arbitral se considera incompetente sólo puede dar por terminado el arbitraje; si decide que no tiene competencia, no tiene competencia. Un tribunal incompetente no puede tomar ninguna otra decisión; por ejemplo, no puede decidir que el acuerdo de arbitraje es nulo. En tanto la cuestión no está decidida, corresponde a los tribunales del Estado decidir si el acuerdo es valido y si la disputa debe resolverse en arbitraje. 

El CLOUT y el Digesto

Este entendimiento, según el comentario en el Digesto que cita casos del CLOUT, lo han sostenido los tribunales de Hong Kong, Singapur y Kenia. Sin embargo, un primer grupo de casos del Canadá muestran que algunas cortes han aplicado el artículo 16(3) a decisiones negativas sobre la jurisdicción, razonando que si el artículo 16(3) pudiera únicamente invocarse en relación con decisiones preliminares, rechazando objeciones a la jurisdicción del tribunal, el demandante se vería obligado a comenzar acciones judiciales sin haber obtenido el beneficio de una resolución judicial en la cuestión disputada sobre la jurisdicción. Esta opinión merece seria consideración.

El Digesto reporta otras tendencias, en Canadá y en Alemania, en las que se discute si una decisión de esta clase puede considerarse como un laudo que da por terminado el arbitraje. También sobre si se aplican las causales de nulidad del artículo 34 LMA. Los remito a la lectura del Digesto porque aquí no cabe una reseña aceptable.

En México

En México será la jurisprudencia la que marque el rumbo. Por lo pronto, en respeto a la uniformidad, tanto el artículo 1432, como el Capítulo X, se atienen al modelo de la UNCITRAL.

Cualquier solución que se adopte tendrá inconvenientes. Es cierto que el problema no ha sido grave; salvo los que reporta la jurisprudencia del CLOUT no conozco de casos que se hayan llevado a los tribunales. La mayoría de las impugnaciones a la competencia se hacen con poco fundamento y los tribunales las rechazan.

Lo cual no quiere decir que no las haya buenas.


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Supplementary Legislation.  Chapter X on Court Intervention in Arbitration.  Article 1464.  Third Part.  Negative Decisions on Jurisdiction.

With Stern Face and not Quite Sure

The issue I deal with today is not an easy one. It is convenient to reflect on it with a stern face and a concerned expression.

Premature Decisions

In the previous post I promised to consider the issue of the State court’s review of arbitral tribunal’s negative decisions on jurisdiction. The final part of the third paragraph of article 1432 (UMLA 8(3)) seems to preclude the right of the affected parties to challenge in courts such negative decisions.

If well observed, these decisions are similar to the ones taken by arbitral institutions when, empowered to do that, they decide whether at first sight (prima facie), there might be an arbitration agreement. If those institutions consider that it might be an agreement, they refer the case to the arbitral tribunal for it to decide on the objections to its jurisdiction. In the opposite, they terminate the arbitration.

These decisions are considered to be administrative and the affected party may request the courts to resolve the issue. For example, in these circumstances, paragraph 6 of article 6 of the ICC Rules expressly recognizes the right of the parties to request from a court with jurisdiction to decide whether there is a valid arbitration agreement.

Not all rules grant such power to the institutions; however, is very strong the temptation of arbitral institutions to reject arbitrations when, pursuant to their criteria, there is no arbitration agreement. It is a wrong course of action; if the rules of the institution do not provide the institution with such power, to exercise it from their own stomach is audacious and irresponsible.

I just don't like that power to be granted to arbitral institutions. Many times the expression 'prima facie' is a way to qualify premature decisions; it is elegant, but irreflexive.

To kill an arbitration before ascertaining the relevant facts by means of a previous hearing is quite grave. The affected party is only left to seek in the courts a decision declaring that the arbitration agreement is valid; and only once such favorable judgment is obtained, it may initiate arbitration. In most cases it will give up and take its whole case to courts.

My Favorite Example

My favorite example, albeit not a nice memory, occurred when an institution rejected a claim for not finding that, prima facie, there may be an arbitration agreement.

My client, "A", executed a contract with an agent, "B". "B" was the sole shareholder and CEO of "B1", "B2", "B3" and "B4", and in the contract it was stipulated that "B" could operate the contract as "A”s agent and invoice his commissions through any of these subsidiaries. During the performance of the contract, "B" carried out all transactions through "B4". All the documents were printed in cover letters of "B4" and signed by "B", as CEO of "B4"; all payments were made to the accounts of "B4".

When the conflict arose, "B" was insolvent. In our request for arbitration we included “B4” as defendant, because it was the one who had carried out the whole business; besides, it was solvent enough. 

The arbitral institution, in a prima facie decision, decided that there was no arbitration agreement with "B4" and terminated the arbitration against it. It was a decision made by an administrative body, without having the opportunity of knowing all the circumstances of the case to be in position to make an informed decision. My consolation price came later on, when the counselor in charge of the case, recognized to me that, after knowing the whole case, he reached the conclusion that the prima facie rejection was mistaken. 

Risks of Bifurcating

I am shocked by the superficiality with which parties, and often arbitrators, insist in bifurcating and seek a prompt resolution on jurisdiction. It is one of my frequent battles; such an important decision shall not be made without the certainty of being sufficiently informed. The arbitrators, as well as the counsel of the parties, especially at the starting stages, know very little about the case at length. Reading a more or less limited number of documents and reports, plus some conferences with the parties and other information, are not enough to convey a thoroughly understanding of the details, complexities and interchanges that, in most cases, developed through years.

UNCITRAL's Reasons

The problematic of court revision of negative resolutions on jurisdiction is not an easy one; in UNCITRAL it was exhaustively discussed. In the Commission Session of 1985, which adopted the UMLA (article 16), it was decided not to expressly grant court revision against negative decisions on jurisdiction.

The main reason was that it was not prudent to judicially force those arbitrators to carry on with the arbitration; it they decided they had no jurisdiction, it was preferable to allow them go home.

The Commission considered that the final sentence of paragraph 3 of article 16 of the UMLA (Code of Commerce, 1432), interpreted together with article 5 of the UMLA (Code of Commerce, 1421), does not preclude the right of obtaining a State court decision on the existence and validity of the arbitration agreement; or, in general, on jurisdiction. The negative decision on the jurisdiction of the arbitral tribunal puts an end to the arbitration at hand, but nothing more.

The legal reasoning is obvious. If an arbitral tribunal decides it has jurisdiction, it has jurisdiction to take such decision. Once such decision is final, there is nothing left to discuss. The arbitration proceeds and must continue until its termination.

On the contrary, if an arbitral tribunal considers it lacks jurisdiction, it can only terminate the arbitration; if it decides it lacks jurisdiction, it doesn't have jurisdiction. A tribunal with no jurisdiction cannot take any other decision; for example, it cannot decide that the arbitration agreement is null and void. While the issue is not decided, it corresponds to the State tribunals to decide whether the agreement is valid and if the dispute must be resolved through arbitration. 

CLOUT and Digest

Pursuant to the commentary in the Digest that quotes cases of the CLOUT, Tribunals in Hong Kong, Singapore and Kenya have upheld this understanding. However, a first group of cases in Canada show that some courts have applied article 16(3) to negative decisions on jurisdiction, reasoning that if article 16(3) could only be invoked in connection with preliminary decisions, rejecting objections to the jurisdiction of the tribunal, the claimant would be forced to commence court actions without having obtained the benefit of the court resolution in the dispute over jurisdiction. This opinion merits serious consideration.

The Digest reports other tendencies, in Canada and in Germany, in which it is discussed if a decision of this nature may be considered as an award that terminates the arbitration. Also on the issue if the grounds for annulment of article 34 of the UMLA also apply. I refer readers to the Digest because I cannot make and acceptable summary here.

In Mexico

In Mexico it is left to the jurisprudence to mark the way. In the meantime, with respect to uniformity, both article 1432, and Chapter X, adequate to the UNCITRAL model.

Any solution will have inconveniences. It is true that the problem has not been grave; save for those reported in the CLOUT’s jurisprudence I do not have knowledge of cases that have been taken to the tribunals. The majority of the challenges to the jurisdiction are made with little grounds and the tribunals usually reject them.

Which does not negate that founded challenges may be made.

Legislación complementaria. El capítulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje. Artículo 1464. Segunda parte.

See below English version.

El padre Guillermo

Discutir sobre la ley es un hábito infatigable. Como decía el "Padre Guillermo” en los versos que Alicia le recitó a la oruga:

“De joven —dijo el padre—estudié leyes

y siempre discutí cada caso con mi esposa;

y por eso por el resto de mi vida

he conservado una mandíbula fuerte y musculosa.”*

Los comentarios son útiles. Pienso en quienes, desde el extranjero, estas reflexiones sobre leyes procesales mexicanas les pueden parecer poco interesantes. No es así, estos comentarios explican como se armonizó el procedimiento mexicano con la LMA. Los procedimientos pueden cambiar, pero las hipótesis corresponden a circunstancias que se repiten por todo el mundo.

En la entrega del 17 de julio de 2014, comencé el análisis del artículo 1464 Cco.

Fracción III

La fracción III del artículo 1646, dice:

"Si el juez ordena remitir al arbitraje, ordenará también suspender el procedimiento."

El juez, además de remitir al arbitraje, debe limitarse a suspender el juicio. Si se tratara de una cuestión de incompetencia, el juez lo terminaría, o enviaría el expediente, para su continuación, al tribunal arbitral; que a lo mejor ni siquiera existe. Sólo se trata de ordenar el cumplimiento del acuerdo arbitral.

El juez tampoco tiene facultades para ordenar el inicio, o la continuación, del arbitraje. Por ello, no debe ordenar a las partes que comiencen el arbitraje o que constituyan el tribunal arbitral. Si en el acuerdo de arbitraje hay una institución designada, el juez no debe enviarle el expediente. Recuerdo una ocasión en que, cuando era Director de CANACO, recibimos un expediente judicial; no podíamos hacer nada. 

La decisión de iniciar o continuar el arbitraje, y el momento de hacerlo, será de la parte, o partes. 

Fracción IV

La fracción IV, dice:

"Una vez que el asunto se haya resuelto finalmente en el arbitraje, a petición de cualquiera de las partes, el juez dará por terminado el juicio."

Si el asunto se resuelve en el arbitraje, la materia del juicio desaparece. Pero el juez no puede tomar esta decisión por su propia iniciativa. Aunque la fracción IV no lo indique, debe cumplir con la garantía de audiencia y siempre oír a las partes. Hacer lo contrario sería imprudente; cualquiera de los afectados podría interponer un amparo en contra de esa resolución.

Cualquiera que sea la causa por la que se termine la disputa, dará lugar a la terminación del juicio. Normalmente será un laudo o una transacción. Pero puede ser por cualquier otra causa que extinga las obligaciones; por ejemplo, la remisión de deuda o la confusión del acreedor y deudor en una misma persona.

Si la solución de la disputa es parcial, el juicio sólo se dará por terminado en aquello en que se haya resuelto la cuestión. Continuará por la parte de la disputa que quede pendiente.

Una cuestión que puede surgir cuando la controversia se termina por una transacción, es si el acuerdo de arbitraje original rige también a la transacción. Según las circunstancias, la ausencia de un convenio arbitral expreso en la transacción, puede resultar en que las disputas futuras deban someterse a juicio. 

Por ejemplo, las partes convienen una transacción conforme a la cual "A" terminará la obra contratada en un año y "B" hará seis pagos conforme "A" le presente sus estimaciones de obra y facturas. Si posteriormente se suscita una disputa sobre el cumplimiento de la transacción, ésta tendrá que ventilarse en un juicio nuevo, o en un nuevo arbitraje si así se hubiere convenido. 

Si las partes terminan su controversia por una transacción, el juicio debe darse por terminado. Si posteriormente la transacción es anulada o resuelta por incumplimiento de las partes, será necesario iniciar, según sea el caso, un nuevo arbitraje o un nuevo juicio. 

La cuestión puede plantearse también respecto de otras disputas que surjan como consecuencia de la causa de terminación del pleito original. Me imagino que ya saben la respuesta: depende de las circunstancias del caso.

Fracción V

La fracción V, dice:

"Si se resuelve la nulidad del acuerdo de arbitraje, la incompetencia del Tribunal Arbitral o de cualquier modo el asunto no se termina, en todo o en parte, en el arbitraje, a petición de cualquiera de las partes y previa audiencia de todos los interesados, se levantará la suspensión a que se refiere la fracción III de este artículo."

Si el tribunal arbitral declara inexistente o anula el acuerdo de arbitraje, o determina que la disputa, total o parcialmente, no está comprendida por dicho acuerdo, debe dar por terminado el arbitraje; total o parcialmente según sea el caso. La reanudación debe siempre ser a petición de parte y con audiencia de todos los demás.

Habrá supuestos en que la decisión de incompetencia no conllevará la reanudación del juicio. Supongamos un tribunal en un arbitraje de CANACO. Si el tribunal decide que el reglamento de ICDR era el aplicable y que, como tribunal está mal constituido, el asunto no debe regresar al tribunal judicial. 

Si la incompetencia del tribunal arbitral se emite en forma de laudo, la parte afectada podrá demandar la nulidad conforme al artículo 1457 Cco (34 LMA). 

Si la decisión del tribunal se emite en una forma que no sea laudo, el artículo 1434 (16 LMA) no prevé que la parte afectada pueda reclamar ante la autoridad judicial esa resolución. Esto no necesariamente significa que la parte afectada no pueda recurrir a la autoridad judicial. Esta es una cuestión difícil que debo dejar para la próxima entrega.

La resolución del tribunal arbitral sobre su incompetencia puede ser total o parcial. Si es parcial, el juicio sólo se reanudará respecto de la materia sobre la que el tribunal se declaró incompetente. Esto puede presentar algunos problemas prácticos; por ejemplo, si el tribunal decide que tiene competencia sobre la determinación de la responsabilidad del demandado, pero no sobre la cuantificación de los daños. Habría que esperar la resolución previa del tribunal arbitral, antes de proceder a la cuantificación. No es caso de profesor; he visto cláusulas que así lo estipulan.

Durante el tiempo que el juicio permaneció suspendido, pudieron haber ocurrido hechos supervivientes. Como tales, las partes los podrán hacer valer una vez que el juicio se reanude. Pero no los anteriores a la demanda.

Quedan otros problemas procesales. Por ejemplo, si el asunto no se resuelve en el arbitraje, cuando comienza a correr nuevamente el término para declarar la caducidad de la instancia. En principio me parece que la respuesta será que cuando el juez levante la suspensión; pero será bueno que los litigantes actúen con prudencia y estén atentos a esos detalles. 

Sobre estas cuestiones hay muchas hipótesis y les recomiendo, nuevamente, consultar el CLOUT y el Digesto de UNCITRAL.

Continuaré.

*'In my youth’, said his father, ‘I took the law,

And argued each case with my wife;

Ane the muscular strength, which it gave to my jaws

Has lasted the rest of my life"


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Supplementary Legislation. Chapter X on Court Intervention in Arbitration.  Article 1464.  Second Part.

Father William

Arguing about the law is an endless habit. As "Father William" said in the song that Alice sang to the caterpillar:

'In my youth’, said his father, ‘I took the law,

And argued each case with my wife;

And the muscular strength, which it gave to my jaws

Has lasted the rest of my life" 

Commentaries are useful. I think about those foreigners who may find these reflections on Mexican procedural laws of scarce interest. Quite the opposite, these commentaries explain how the Mexican procedure was harmonized with the UMLA. The procedures may change, but the hypotheses correspond to circumstances that replicate around the whole world.

In the post of July 17 of 2014, I commenced the analysis of article 1464 of the Code of Commerce.

Section III

Section III of article 1464 provides:

"If the court refers the parties to arbitration, it shall also stay the court proceedings."

The court, besides referring the parties to arbitration, should limit to stay its proceedings. Should the issue were that of jurisdiction, the court would terminate the proceedings, or would send the file to the arbitral tribunal for its continuation; which tribunal may not even exist. Indeed, the purpose of article 1424 (8 LMA) is the performance of the arbitration agreement.

Neither does the court have the ability to order the initiation, or continuation, of the arbitration. Therefore, the court cannot order the parties to initiate arbitration, or to appoint the arbitral tribunal. If there is an arbitral institution designated in the arbitration agreement, the court is not to send the file to it. I remember an occasion in which, while I was chairman of CANACO, we received a court file; there was nothing we could do.

The decision of initiating or continuing the arbitration, and the moment to do so, shall be the party's, or parties'.

Section IV

Section IV provides:

"Once the dispute has definitely been resolved in arbitration, at the request of any of the parties, the court may terminate the court proceedings."

If the matter of the dispute is resolved in arbitration, the purpose of the court proceeding disappears. But the court cannot take such decision on its own. Also, albeit section IV does not indicate so, it must comply with the due process and always hear the parties. To do the opposite would be imprudent; any of the affected parties could file a successful amparo against such resolution.

Whichever the cause for which the dispute was ended, the court proceedings shall be terminated. Usually it will be an award or a settlement agreement. But it can be by any other cause that extinguishes the obligations; for example, the debt release or the creditor and debtor's fusion in a single person.

If the solution of the dispute is partial, the court proceeding may only be terminated in that which the dispute was solved. It may continue on the portion of the dispute that remains outstanding. 

One issue that could arise when the dispute is ended through a settlement is whether the original arbitration agreement also governs the settlement. Depending on the circumstances, the absence of an express arbitration agreement in the settlement, may result in future disputes being submitted to court litigation.

For example, the parties agreed on a transaction pursuant to which "A" shall terminate the work requested in a year and "B" shall make six payments as per "A" presents its work estimations and invoices. If later on, a dispute arises with respect to the performance of the settlement agreement, it shall have to be substantiated in new court proceedings, or a new arbitration, if such was the agreement.

If the parties terminate their dispute through a settlement, the court proceedings are to be terminated. If later on, the settlement is annulled or terminated by the breach of one of the parties, as the case may be, a new arbitration or a new court proceeding would be needed.

This issue may be also arising, irrespective of the cause of termination, whenever the original dispute is brought up again. I imagine you already know the answer: it depends on the circumstances of the case. 

Section V

Section V provides:

"If it is resolved the nullity of the arbitration agreement, the lack of jurisdiction of the Arbitral Tribunal or for any other reason the dispute is not terminated, in whole or in part, through arbitration, at the request of any of the parties and having heard all the interested parties, the stay to which section III of this article refers shall be terminated."

If the arbitral tribunal declares the arbitration agreement is inexistent or null and void, or determines that the dispute, in whole or in part, is not comprehended by such agreement, the arbitration is to come to an end; in whole or in part, depending on the case. The re-initiation of court proceedings shall always be at the party's request, and not without having heard the other parties.

There will be times in which a decision on the lack of jurisdiction shall not encompass the re-initiation of proceedings. Let us suppose a tribunal in a CANACO arbitration. In that case, if the tribunal decides that the ICDR Rules were applicable and that, since the tribunal was wrongfully designated, it has no jurisdiction, the matter should not return to the courts.

If the lack of jurisdiction of the arbitral tribunal is issued in the form of an award, the affected party may request its nullity pursuant to article 1457 of the Commerce Code (34 of the UMLA). 

If the tribunal's decision is issued in a form other than an award, article 1434 (16 of UMLA) does not provide that the affected party may bring such issue before a judicial authority. That does not necessarily mean that the affected party cannot resort to courts. That is a difficult issue, which I leave for the following post.

The arbitral tribunal's resolution on its lack of jurisdiction may be total or partial. If it is partial, the court proceeding shall re-initiate only with respect to the matters on which the tribunal lacked jurisdiction. That may bring some practical problems; for example, if the tribunal decides it has jurisdiction on the liability of the respondent, but not on the quantification of damages. There shall be the need to wait for the resolution of the arbitral tribunal on liability, before proceeding to the quantification stage. It is not a professor's case; I have seen clauses that so provide. 

During the time in which the court proceeding was suspended, supervening facts could have occurred. As such, the parties may introduce them once the proceedings are re-started. But, under Mexican law, not to the ones that occurred before the claim was brought. 

Other procedural problems remain. For example, if the issue is not resolved through arbitration, when stars to run again the term to declare the termination of the court proceedings, without prejudice, for lack of activity (‘caducidad’). In principle I think the answer will be when the court terminates the stay; but I recommend litigators to be prudent and attentive to these, and other, details.

On these matters there are many hypothesis and I recommend, once again, to consult the CLOUT and the UNCITRAL's Digest.

I will continue.

Legislación complementaria. El capítulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje. Génesis

See below English version.

Uniformidad y armonía

La uniformidad es útil; pero el mundo sería triste y estéril si todo fuera uniforme. En muchas cuestiones la armonía es rica, creativa y hermosa. Cierto que en el mundo del derecho la uniformidad tiene un gran valor; pero sobran las ocasiones en que la armonía es una enriquecedora opción.

La LMCI

En 2003 se adoptó la Ley Modelo de la CNUDMI sobre la conciliación comercial internacional (LMCI). Mis notas autobiográficas están muy ligadas a la LMCI, cuya elaboración me tocó presidir; tanto el grupo de trabajo que la elaboró como el Comité de la Sala del Pleno de la Comisión que la aprobó.

El artículo mas discutido en esa ley, y sobre el cual no se pudo convenir una disposición legal uniforme, fue el de la ejecución judicial de las transacciones con las que concluyen las conciliaciones exitosas. Legalmente, por transacción se entiende, en México, el contrato por el cual las partes haciéndose mutuas concesiones, terminan una controversia presente, o previenen una controversia futura (CCF, 2944).

Ejecución de las transacciones

Las diferencias partieron de la circunstancia de que, para unas jurisdicciones, las transacciones podían recibir el tratamiento de laudos, mientras que para otras tenían la naturaleza de cosa juzgada. Para otras, esas soluciones presentaban otras diferencias que espero comentar algún día.

A primera vista, la cuestión parece sencilla. Pero al entrar en los detalles, como siempre, la solución se complica. Por ejemplo, si se le da a una transacción el tratamiento de laudo, su nulidad solo se puede demandar conforme al artículo 1457 Cco (LMA 34); y oponerse a la ejecución conforme al artículo 1462 (LMA 36). En muchas jurisdicciones las transacciones pueden no ser considerados laudos conforme a la CNY.

Si, por el contrario, se les considera como cosa juzgada, se puede demandar la nulidad en los términos de los artículos 2950, 2954 y 2958 CCF. La cuestión de las excepciones que se pueden oponer a la ejecución es muy complicada; por lo pronto, cabrían las que contempla el artículo 1403 del Cco.

La mayoría de los laudos se resuelven en declaraciones definitivas y condenan a prestar hechos u omisiones concretos; normalmente a pagar una suma de dinero. En cambió, en las transacciones es frecuente que las partes se comprometan a otorgarse prestaciones recíprocas. Por ejemplo, “A” se obliga a terminar la obra contratada dentro del plazo de un año y “B” se obliga a pagar “X” suma de dinero en seis entregas mensuales. En caso de incumplimiento de una de las partes, ¿cómo y en qué condiciones se resolvería el contrato? Sobre todo, ¿cómo se ejecutaría el laudo? 

Por eso el artículo 1447 Cco (LMA 30), prevé que cuando el arbitraje se termine por una transacción, el tribunal, a petición de las partes, puede darle forma de laudo. Pero el tribunal puede oponerse; lo que debe suceder, claro está, cuando considere que la transacción no se puede ejecutar como un laudo.

Estas, y muchas otras consideraciones, me tocó sortear durante el debate.

Armonía

Ante la imposibilidad práctica de encontrar una solución uniforme, se optó por la armonización del derecho. La uniformidad se obtiene con una disposición idéntica, en su texto y en su interpretación, en todos los Estados que lo adoptan. Cuando la uniformidad es prácticamente imposible, se opta por armonizar: en cada sistema se pone en vigor la norma plausible en el Estado promulgante, pero que está en armonía con el sistema uniforme universal.

En consecuencia, el artículo 14 de la LMCI sobre la fuerza obligatoria y la ejecución judicial de los convenios de transacción dice:

"Ejecutoriedad del acuerdo de transacción. Si las partes llegan a un acuerdo por el que se resuelva la controversia, dicho acuerdo será vinculante y susceptible de ejecución … [Los Estados promulgantes podrán incorporar una descripción del medio de ejecución de los acuerdos de transacción o remitirse a las disposiciones que rijan su ejecutoriedad]"

En una nota de pie de página, se hace notar que “Al aplicar el procedimiento de ejecución de los acuerdos de transacción, el Estado promulgante podrá considerar la posibilidad de que dicho procedimiento sea imperativo".

El Comentario de la Secretaría, dice que el “texto del artículo constituye el mínimo común denominador entre los diversos ordenamientos jurídicos. Durante la preparación de la Ley Modelo la Comisión en general estuvo de acuerdo en que los acuerdos de transacción debían ejecutarse con facilidad y rapidez. Sin embargo, se reconoció que los métodos para agilizar la ejecución diferían enormemente de un ordenamiento jurídico a otro y dependían de tecnicismos propios del derecho procesal interno que no se prestaban fácilmente a la armonización por medio de legislación uniforme”.

Dificultad del derecho procesal uniforme

Lo que cuento en esta entrada sirve para demostrar el porque de algunas lagunas aparentes de la LMA y otros instrumentos. Por ejemplo, en la CNY y en la LMA, los procedimientos de remisión al arbitraje y reconocimiento y ejecución de los laudos, se dejaron para la legislación procesal interna de cada jurisdicción. 

Lo que no significa que los Estados parte, y los promulgantes de la LMA que quieren gozar de los beneficios de la uniformidad y la armonía, tengan amplia libertad de adoptar el procedimiento que les venga en gana. Deben esforzarse por dar cumplimiento a los fines de la norma sustantiva uniforme.

De nuevo, la tesis de la contradicción

La tesis de la mayoría de la Primera Sala, sobre la contradicción en la remisión al arbitraje, viola la obligación, de derecho internacional, de México, de dar cumplimiento a la CNY. También viola el propósito de uniformar la regulación legal del arbitraje.

Por eso se derogó en la reforma de enero de 2011, dejando claro que “solo se denegará la remisión al arbitraje”, cuando “por medio de resolución firme, sea en forma de sentencia o laudo arbitral, se declaró la nulidad del acuerdo de arbitraje”.

Una ley es derogada cuando una norma posterior contiene disposiciones total o parcialmente incompatibles con la ley anterior (CCF, 9º). El requisito de que se produzca una resolución anterior del acuerdo de nulidad, es incompatible con la supuesta acción de nulidad que, según la mayoría de la Primera Sala, otorga el artículo 1424 del Cco (LMA, 8).

Génesis del Capítulo X

Cuando preparaba un proyecto de incorporación de la LMCI, para su consideración en la Consultoría Jurídica de la SRE, me di cuenta de que se necesitaba una regulación procesal de incorporación del artículo 14. Era el momento de completar, también, esa laguna en la adopción de la LMA que se hizo en 1993.

Elaboré un proyecto que posteriormente comentaron algunos colegas. En esta segunda etapa conté con la ayuda, muy creativa, de Rodrigo Zamora Etcharrén. 

Posteriormente, atendiendo a una petición que me hizo el Magistrado Presidente del Tribunal Superior de Justicia del D.F., Edgar Elías, le entregué el proyecto. Edgar lo convirtió en la iniciativa, que promovió hasta lograr lo que ahora es el Capítulo X, del Cco. 

El Magistrado Elías, sin duda alguna, ha sido uno de los más entusiastas abogados del arbitraje y de los medios alternos. La justicia judicial y arbitral del país tiene una deuda muy grande con él.



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Uniformity and Harmony

Uniformity is useful; but the world would be gloomy and sterile if everything were uniform.  In many ways harmony is rich, creative and beautiful.  It is true that in the world of law uniformity has a great value; but there are instances in which harmony is an enriching option.

The UMLIC

In 2002, the UNCITRAL Model Law on International Commercial Conciliation (UMLIC) was adopted.  My autobiographic notes are also linked to the UMLIC, which travaux preparatoires I chaired; both in the working group that drafted it, and in the Committee of the Hall, during the Plenary Session of the Commission that adopted it.

The most debated article in this law, and on which a uniform legal provision was not achieved, was the one on the court enforcement of the settlement agreements (transacción) with which the successful conciliations are concluded.  Legally, in Mexico, transacción is the contract by which, through mutual concessions made between the parties, a present dispute is ended or a future one is prevented (Federal Civil Code, 2944). 

Enforcement of Settlement Agreements

The differences started from the circumstance that, in some jurisdictions, settlement agreements could be enforced as awards, while in other jurisdictions they are treated as res judicata.  There were further obstacles, that I hope to comment on someday.

At first sight, the issue looks simple.  But when, as always, delving into the details, the solution gets complicated.  For example, if a settlement agreement is treated as an award, its nullity can only be requested pursuant to article 1457 of the Commerce Code (UMLA 34); and enforcement resisted pursuant to article 1462 (UMLA 36).  Furthermore, in many jurisdictions, it is dubious that settlement agreements could be considered awards under the NYC.

If, on the contrary, settlement agreements are considered as res judicata, the nullity can be requested pursuant to the provisions of article 2950, 2954 and 2958 of the Federal Civil Code.  The issue of the grounds that can be argued against enforcement is very complicated; in the meantime, the ones contemplated in article 1403 of the Commerce Code would apply.

The majority of awards are resolved in final decisions that state declarations and condemn to perform concrete facts or omissions; many of them, usually, consists in paying a sum of money.  To the contrary, in settlement agreements it is frequent for the parties to undertake reciprocal obligations.  For example, "A” obliges to terminate a work agreed upon within a one year term, and "B" obliges to pay “A” a determinate sum of money, in six monthly payments.  In case of a breach from one of the parties, how and under which conditions could the contract be terminated?  How would the award be executed?

That is why article 1447 (UMLA 30), provides that when the arbitration is terminated through a settlement agreement, the tribunal, at the request from the parties, may record the settlement in the form of an award on agreed terms.  But the tribunal can refuse the request; which must happen, clearly, when it considers that the settlement agreement cannot be enforced as an award.

These, and many others, are the kind of considerations I had to sort out during the debate.

Harmony

Before the practical impossibility of finding a uniform solution, we opted for the harmonisation of the law.  Uniformity is reached with an identical provision, in its text and interpretation, in all States that adopt such provision.  When uniformity is practically impossible, the option is harmonisation; the plausible rule is enacted in each enacting State, but in harmony with the universal uniform system.

In consequence, article 14 of the UMLIC on the binding nature and the court enforcement of settlement agreements states:

"Enforceability of Settlement Agreement.  If the parties conclude an agreement settling a dispute, that settlement agreement is binding and enforceable . . . [the enacting State may insert a description of the method of enforcing settlement agreements or refer to provisions governing such enforcement]."

In a footnote, it is stated that “When implementing the procedure for enforcement of settlement agreements, an enacting State may consider the possibility of such procedure being mandatory."

In the Guide of Enactment and Use, the Secretariat comments that the “The text of the article reflects the smallest common denominator between the various legal systems. In the preparation of the Model Law, the Commission was generally in agreement with the general policy that easy and fast enforcement of settlement agreements should be promoted.  However, it was realised that methods for achieving such expedited enforcement varied greatly between legal systems and were dependent upon the technicalities of domestic procedural law, which do not easily lend themselves to harmonisation by way of uniform legislation."

Difficulty of the Uniform Procedural Law

What I say in this post serves to demonstrate the reason of some apparent gaps in the UMLA and other instruments.  For example, in the NYC and the UMLA, the proceedings for referral to arbitration and recognition and enforcement of awards, were left for the internal procedural law of each jurisdiction.

Which does not mean that State parties, and the enactors of the UMLA who wish to enjoy the benefits of uniformity and harmony, have broad liberty of adopting whichever procedure they prefer.  They must make an effort to comply with the purposes of the uniform substantive law.

Again, the Thesis of Contradiction

The thesis of the majority of the First Chamber, on the contradiction regarding referral to arbitration, violates Mexico's obligation, under international law, to comply with the NYC.  It also violates the purpose of harmonising the legal regulation of arbitration.

That is why such thesis was derogated on January of 2011, making it clear that "referral to arbitration shall only be refused", when "by virtue of a final resolution, whether a court judgment or arbitral award, the nullity of the arbitration agreement was declared."

A law is derogated when a later rule contains provisions that are totally or partially incompatible with a previous rule (Federal Civil Code, article 9).  The requirement that a previous resolution on the arbitration agreement must exist, is incompatible with the alleged nullity action that, according to the majority of the First Chamber, is granted under article 1424 of the Commerce Code (UMLA, article 8).

Genesis of Chapter X

When I was preparing a project of incorporation of the UMLIC, for its consideration in the Consultoría Jurídica de la Secretaría de Relaciones (Legal Office of the Ministry of Foreign Affairs), I noticed that a procedural regulation was needed to enact article 14.  It was the moment for completion, also, of the procedural lacunae of the UMLA, which was enacted in 1993.

I prepared a project which was later commented by some colleagues.  In this second phase I counted with the very much creative assistance of Rodrigo Zamora Etcharrén.  Later on, as per a request made by the Chief Justice of the Superior Tribunal of Justice of the Federal District, Judge Edgar Elías, I sent the project to him.  Judge Elias turned it into the initiative, which he promoted until achieving what is know Chapter X of the Commerce Code.

Judge Elías, without any doubt, has been one of the most enthusiast advocates of arbitration and alternative dispute resolution methods.  Court and arbitral justice in the country is in great debt with him.