viernes, 6 de noviembre de 2015

Uniform Law of Trade and Uniform Law of Soccer.  FIFA is the UNCITRAL of Soccer.  Second Edition November 5, 2015

The Uniform Law of Trade

Uniform law means that it is equal in all corners of the world; its expression, interpretation and application is identical, irrespective of the place in which it is being applied.  As the world of the Law is quite wide, in this blog I will only deal with the uniform law of trade.

The main benefit of uniform law is that it provides legal certainty; all transactions must be equally valid and no party should be taken by surprise.  That happens when domestic legal obstacles arise and frustrate the expectations that a party in good faith entered into, when it agreed to become part of a contract, a business alliance or a joint venture, make an investment, etcetera.

The legal obstacles seldom are hidden in statutes, precedents, and domestic or regional practices.   Suddenly, the foreign party finds that its business became frustrated, totally or partially, by virtue of a legalistic application of a harmful nationalist system.  That way is not possible to make business.  Should the foreign decision makers had known there was an obstacle, they should have not enter into the deal.  Also,  a country known by its nationalism, is not an attractive place to make business and invest.

Inconveniences of Legalism and Nationalism

It is difficult to imagine someone who may support, seriously and with good reasons, that uniform law not only is not useful, but pernicious.  Notwithstanding the above, in practice it is really tortuous to write, interpret and apply uniform law.  Impasse, nationalisms, dogmatic adherence to legal doctrines, pride and whatever else you may imagine, obstruct all ways and muddle all communication efforts.

By instance, the academy.  Try the following experiment: take one or several books on domestic trade law or arbitration and find which of them systematically recur to the 'travaux preparatoires' of the uniform legal instruments and to the international case law that interprets them.  Find a book, in Mexico, commenting the Mexican law of arbitration that incorporated the UMLA, whose systematic source be the Secretariat commentary, the Holtzmman and Neuhaus commentary or the case law reported in the CLOUT.  It is my experience that they have sporadic quotations to a few famous cases (generally well known cases) and repeated paraphrasings from the work of other authors, academic ones, many of them recasting the opinions of the leading authorities.

The pernicious effect is expansive.  Those local books are the source of information of national lawyers that, for obvious reasons, only invoke Mexican case law and doctrine.  Thus, judges and arbitrators fail to have the information and support to decide in accordance to uniform law. 

The experience in the uniform international law is that, little by little, domestic systems follow different paths and the desired uniformity disappears.  It is urgent that we Mexicans adopt measures to vaccinate ourselves against forum nationalism.

The Peace of Commerce

The main concern of business people is to make business and to expand markets.

History demonstrates that the trade law is pioneer in the creation of uniform law.  From remote times, merchants have been the communication channel between civilizations; it's natural, because their interest is to expand their markets by means of exportation and to enrich internal market by means of importation.  Merchant, throughout history, have been messengers, diplomatics and, in many occasions, spies.

There are plenty examples of these; from the times of the Phoenicians with the Code of Hammurabi, Romans with the 'ius gentium'' which was indeed an 'international lex mercatoria', the trade law of Europe at the end of the Middle Ages, which is the foundation of contemporaneous trade law, and many more.

My case is a good example.  I was a litigator in commercial and private law and professor in some of those subjects, on which I researched and wrote papers.  I was totally uninterested in international law; what I knew on the subject was what I learnt it in law school.  Suddenly, I was sent to UNCITRAL because I knew the law of negotiable instruments.  A new world opened to me and I found myself blowing the dust of my all books on international law and reading new ones unknown to me.

The Innovative Trade

Merchants and business people have the good custom of investing in the invention and development of new goods and services.  Without commercial investment there would not be any transport of goods and people, communications, plenty of food, electric energy and lamps to see in the darkness, cars, internet, computers, smart phones and whatever you may imagine.

Because of the same reasons, merchants invent agreements and ways of trading that serve as a chanel of their business and that frequently end up being adopted for other not commercial activities.  Typical examples are the bills of exchange and the stock corporations.  For centuries only merchants, and not all, had checking accounts.  Now everybody has bank accounts and draw checks.  By the way, checks and checking are on their way out because merchants and bankers invented and implemented the use of wire transfers (credit transfers).

The Uniform Law of Soccer

Notwithstanding many differences, soccer may serve me to exemplify.  No only its unification, but also the local disparities.

By example, is rather easy to agree uniform rules of soccer: the FIFA Rules.  It has all the ingredients: (i) it is easy to agree, because its narrow scope: the game of soccer; (ii) it has indisputable economic incentive, because the owners of the teams have large earnings, as well as the national and international organisms and peripheral business like TV; and (iii) governments are interested because it is one of the most popular entertainments in the world.

In the foundation of the universal boom of soccer is the fact that the game is played under the uniform FIFA rules.  Should someone propose that soccer be played in Mexico following the Mexican rules, in France the French, in Brazil the Brazilian, etcetera, it would be considered to be something strange and a little crazy.

No matter the playing field, the rules are the same everywhere. The opposite would give the home team more advantages than they already naturally have.  Not only that, it would force teams to design different strategies depending on where they are going to play.  They would have to hire local coaches for specific games and maintain broader rosters of players to adapt to new strategies, and so on and so forth.
Let’s suppose that a country decides that within its boundaries, all national and international soccer matches will be played according to its own national regulations; the consequences would be disastrous for that country. The major participating teams would have serious issues about participating in the territory of that country. The investment they have in their teams would be put at risk by playing in unfavourable and unknown circumstances: it would affect their prestige and would put at risk the safety of their players, and so forth.  The teams would prefer to play elsewhere or they would demand higher wages. It’s probable that they would not send their first string roster again, and so on.

The rules of soccer have evolved. In the old days the referee, without assistants, would run without stopping back and forth during the game; at the end he had to keep running to take seek refuge in the church and save himself from the fans chasing after him.  If you do not believe me, watch a scene of “The Little World of Don Camillo” or in “The Return of Don Camillo”. I do not remember in which of the two films it appears; but do not miss  watch them, you will learn and have more fun than reading what I write.

Things have evolved, as I said. Without losing wicked umpires, now the referee has five assistants.  In official games changes or substitutions were not allowed; the eleven who entered the field were the only ones who played. Now, changes are allowed. And as such, there have been many other innovations; for instance, now there is discussion as to of the use of electronic media to determine whether the ball passed the goal line.  But consistency is maintained and the regulation applies equally worldwide.

Nobody thinks otherwise but in maintaining uniform regulations.  The costs and other drawbacks of diversity would be a legal obstacle for soccer and one of the tasks of FIFA is to remove such obstacles. The UNCITRAL, with less money and power, is the FIFA of international trade law.

The target of unification prevails and the rules apply the same around the world.  But not that much; by instance, it is known that referees apply the rules differently in Europe than in America.  Nasty knocks that are consider licit in one place, are penalised in others.  Arbitrators are sensible to local pressures and veer to the local team. It is a known fact: visitor teams play defensive.  In a few words, domestic soccer case law threatens and perturbs uniformity.

Nationalisms are encroached.  Nowadays the discussion on the number of foreign players in a team and, ignoring the benefits of multiculturalism,  the recurrence to foreign couch, is considered by many as an offence to mexicanity and, wrongly, as a cause of recoil.

But, gradually, the barriers to foreigners have diminished.  New instruments are invented, like the regional passports in the European community, multiple nationality, etcetera.  While some look back to the glorious pass, others look forward to a promising future.

A Few Manifestations

The manifestations of uniform law and its advantages are many. For example, the UCP 600 Rules of the International Chamber of Commerce (ICC) and its usage for documentary credits (UCP 600 ICC Uniform Customs and Practice for Documentary Credits). The ICC, who developed them, is a private institution.  However, the UCP 600 are applied when the parties agree to its application; this is what happens with all the letters of credit that are issued in the world. They also apply everywhere; the jurisprudence generated is published regularly. Nobody disputes them; they are the uniform universal law of letters of credit and one of the main vehicles of international trade.

I imagine the fuss that could be a Mexican lawyer requiring that in a letter of credit, instead of making reference to the UCP 600, it had to be stipulated the provisions of the Law of Negotiable Instruments and Credit Operations on Letters of  Credit and Confirmed Credits  (Articles 314-320), or that a court shall apply them. I studied them in law school; they are letra muerta and that's why we use letters of credit in Mexico.

The importance and extension of this subject forces me to spend this second edition in an additional entry to be published next.

What to expect from arbitrators.
How a model law is cooked. Babel. The cultural gene.
Law is Cooked. The Importance of Interpretation.
How to Digest a Model Law. The Clout and Digest
How to Digest a Model Law. CLOUT and its Digests. Second Part
How to Digest a Model Law. The CLOUT. The Digests. Third Part

#Uniformity #UniformLaw #LegalCertainty #InternationalTrade #UNCITRAL

jueves, 5 de noviembre de 2015

Derecho uniforme del comercio y derecho uniforme del fútbol.  La FIFA es la UNCITRAL del fútbol.  Segunda edición el 5 de noviembre de 2015

Derecho uniforme del comercio

Derecho uniforme significa que sea el mismo en todos los rincones del mundo; su expresión, interpretación y aplicación idéntica, con independencia del lugar en que se aplique.  Como el mundo del derecho es muy amplio, en este blog me ocuparé solo del derecho uniforme del comercio.

El principal beneficio del derecho uniforme es la seguridad jurídica; todos los tratos deben ser igualmente válidos y ninguna parte sorprendida por obstáculos legales internos que frustran las  expectativas con las que de buena fe entró, cuando consintió ser parte de un contrato, formar parte de una asociación o "joint venture", hacer una inversión, etcétera. 

Los obstáculos legales internos suelen ocultarse en leyes, interpretaciones jurisprudenciales y prácticas nacionales o regionales.  Inesperadamente, el extranjero encuentra que su negocio se frustró, total o parcialmente, gracias a la legalista aplicación de un nocivo sistema nacionalista.  Así no se pueden hacer negocios.  Si ese empresario lo hubiera sabido, no hubiera hecho el negocio; cuando la fama de un país es de nacionalismo, es poco atractivo para la inversión.

Inconvenientes del legalismo y del nacionalismo

Es difícil imaginar que alguien sostenga, con seriedad y buenas razones, que el derecho uniforme no solo no es útil, sino pernicioso.  No obstante lo anterior, en la práctica es verdaderamente tortuoso formular, interpretar y aplicar el derecho uniforme.  La cerrazón, los nacionalismos, el apego dogmático a doctrinas, los orgullos y todo lo que se les ocurra, obstruyen todos los caminos y enturbian todos los esfuerzos de comunicación.

Por ejemplo, la academia.  Los invito a que hagan el siguiente ejercicio: tomen una o varias obras nacionales de derecho comercial o de arbitraje y busquen cuáles de ellas usan sistemáticamente como fuentes los trabajos preparatorios de los instrumentos legales uniformes y las decisiones de la jurisprudencia internacional.  Encuéntrenme un libro en México, que comente la legislación comercial del arbitraje (que incorporó la MLA) y que tenga como fuente sistemática el comentario de la Secretaría de UNCITRAL, el comentario de Holtzmman y Neuhaus o la jurisprudencia del CLOUT.  En mi experiencia, tienen citas esporádicas de casos famosos (por lo general ampliamente conocidos), repetidas referencias y paráfrasis a porciones de obras de otros autores, académicos; muchos de ellos que, a su vez, reproducen las opiniones de los autores líderes.  

El efecto pernicioso se expande.  Esas obras localistas, son la fuente de información de los abogados nacionales, que por ello solo invocan la jurisprudencia mexicana.  El resultado es que los jueces y los árbitros carecen de información y apoyo para resolver conforme al derecho uniforme.  Esto ocurre en todo el mundo.  Por ejemplo, es sabido que la interpretación de la CNY en China, lleva a resultados impensables en la mayoría de los países.  Los ejemplos se multiplican.   

La experiencia, en la historia del derecho uniforme internacional, es que paulatinamente los derechos nacionales se separan y la uniformidad desaparece.   Es importante que en México tomemos medidas para vacunarnos contra el nacionalismo foral.

La paz del comercio

La principal preocupación de comerciantes y empresarios es hacer negocios y expandir los mercados.

La historia demuestra que el derecho comercial es pionero en la creación de derecho uniforme.  Desde tiempos remotos, los comerciantes han sido el conducto de comunicación entre las civilizaciones; es natural, ya que su interés es expandir sus mercados por la exportación y enriquecer los mercados internos por la importación.  Los comerciantes, a lo largo de la historia han sido mensajeros, diplomáticos y, en no pocas ocasiones, espías.  
Los ejemplos sobran, desde los fenicios con el Código de Hammurabi, los romanos con el derecho de gentes que no fue otra cosa que una "lex mercatoria,” el derecho comercial europeo de fines de la Edad Media, que es la base del derecho comercial actual, y muchos mas.

Mi caso es un buen ejemplo.  Yo era un abogado litigante en derecho civil y comercial; y profesor en esas materias, sobre las que investigaba y escribía.  Lejos de mí estaba el dedicarme al derecho internacional;  lo que sabía sobre esa materia no pasaba de ser lo que estudié en la facultad de derecho.  De repente me encontré con que me mandaban a la UNCITRAL porque sabía de letras de cambio y de pagarés.  Un nuevo mundo se me abrió, tuve que desempolvar mis libros de derecho internacional y estudiar otros que no conocía.

El comercio innovador

Los comerciantes y hombres de negocios tienen la buena costumbre de invertir en la invención y desarrollo de nuevos bienes y servicios.    Sin inversión comercial no habría transporte de mercancías y personas, comunicaciones, abundancia  alimentaria, electricidad y focos para ver en la oscuridad, automóviles, internet, computadoras, teléfonos inteligentes y todo cuanto puedan imaginar. 

Por lo mismo, inventan prácticas contractuales e instituciones que sirven de cauce a sus negocios y que, con frecuencia, terminan adoptándose para otras actividades no comerciales.  Ejemplos típicos son la letra de cambio y las sociedades por acciones.  Durante siglos solo los comerciantes, y no todos, tenían cuenta de cheques.  Ahora todos tenemos cuenta bancaria y usamos cheques.  El uso de los cheques ha decaído en nuestros tiempos, porque los comerciantes y banqueros inventaron, y pusieron en boga, las transferencias electrónicas de fondos (transferencias de créditos).

El derecho uniforme del fútbol

Aunque tienen muchas diferencias, el fútbol me servirá para ejemplificar.  No solo su unificación, sino también las disparidades locales.

Por ejemplo, es relativamente sencillo elaborar un reglamento uniforme de fútbol: el Reglamento de la FIFA.  Tiene todos los ingredientes  (i) es fácil el acuerdo, porque reglamenta solo el juego de fútbol; (ii) el incentivo económico es indiscutible, ya que son cuantiosas las ganancias de los dueños de los equipos, los organismos nacionales e internacionales y los negocios periféricos, como la televisión; e (iii) interesa a los gobiernos, ya que es un espectáculo popular favorito en el mundo.

En la base del auge universal del fútbol está el hecho de que se juega conforme a ese reglamento uniforme de la FIFA.  Si alguien propusiera que el fútbol se jugara en México conforme al reglamento mexicano, en Francia conforme al francés, en Brasil conforme al brasileño, etcétera, lo calificarían de ser algo raro y un poco loco.
No importa el domicilio de la cancha, las reglas son iguales en todos lados.  Lo contrario otorgaría al equipo local más ventajas de las que ya naturalmente tiene. No solo eso, forzaría a los equipos a diseñar diferentes estrategias dependiendo del lugar en que jugarán, tendrían que contratar técnicos locales para partidos específicos y mantener planteles más amplios de jugadores, para adecuarlos a las estrategias cambiantes; etcétera, etcétera.

Supongamos que un país decide que en su territorio todos los partidos de fútbol, nacionales e internacionales, se jugarán conforme a su reglamento nacional; las consecuencias serían desastrosas para ese país. Los grandes participantes tendrían serios reparos en participar dentro de su territorio.  La inversión en sus equipos se pondría en riesgo por jugar en circunstancias desfavorables y desconocidas: se afectaría el prestigio y se pondría en riesgo la integridad física de sus jugadores, etcétera. Los equipos preferirán jugar fuera, o exigirán remuneraciones superiores.  Es probable que no manden a su plantel de lujo, etcétera.

El reglamento de fútbol ha evolucionado.  En los viejos tiempos el árbitro, sin asistentes, corría sin fatiga de un lado a otro durante el encuentro; al final tenía que seguir corriendo para refugiarse en la iglesia y salvarse de los fanáticos que lo perseguían. Si no me creen vean una escena de fútbol en El pequeño mundo de Don Camilo o en El retorno de Don Camilo. No recuerdo en cual de las dos películas aparece; pero no se las pierdan, van a aprender y divertirse más que leyendo lo que escribo. 
Sin dejar de existir árbitros malditos, ahora el árbitro principal cuenta con cinco auxiliares con los que tiene comunicación electrónica simultánea.  Comienza a usarse la tecnología que determina si el balón pasó la línea y se marcó un gol.  En los viejos tiempos, en los juegos oficiales no se permitían cambios; los once que entraban eran los únicos que jugaban.  Ahora se permiten cambios. 

Pero nadie piensa en otra cosa que no sea mantener un reglamento uniforme.  Los costos y otros inconvenientes de la diversidad, serían un obstáculo legal al fútbol y una de las labores de la FIFA es eliminar obstáculos al fútbol.  La UNCITRAL, sin tanto dinero y poder, es la FIFA del derecho del comercio internacional.

La vocación a la uniformidad se mantiene y el reglamento se aplica de modo igual en todo el mundo.  Pero no tantopor ejemplo, es sabido que la forma en que aplican los árbitros el reglamento no es igual en América que en Europa.  Los leñazos que en un lugar se consideran lícitos, son ilícitos en otros lugares.  Muchos árbitros son sensibles a la presión local y se inclinan por el equipo de casa.  Es un hecho: los equipos visitantes prefieren jugar a la defensiva.  En pocas palabras, la jurisprudencia futbolística nacional amenaza y perturba la uniformidad.

Los nacionalismos están agazapados.  Es actual la discusión sobre la participación en equipos locales de jugadores y técnicos extranjeros.  Sin darse cuenta de las ventajas del intercambio cultural, el que califican de exceso de extranjeros es tratado  como agravio a la mexicanidad y, equivocadamente, se les atribuye que causa retroceso. 

Pero, no obstante, paulatinamente las barreras de nacionalidad han disminuido.  Se inventan instrumentos, tales como los pasaportes comunitarios, la doble nacionalidad, etcétera.  Mientras unos no ven sino el pasado glorioso, otros miran al futuro promisor. 

 Algunas manifestaciones

Las manifestaciones del derecho uniforme y sus ventajas son muchas. Por ejemplo, las UCP-600 Reglas y usos para créditos documentarios de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) (ICC UPC 600 Uniform Customs and Practice for Documentary Credits). La CCI, que las elaboró, es una institución privada.  Sin embargo, las UCP 600 se aplican cuando las partes convienen su aplicación; lo que ocurre con todas las cartas de crédito que se emiten en el mundo.  Se aplican igualmente en todos lados y se publica regularmente la jurisprudencia que generan.  Nadie las discute, son el derecho universal uniforme de las cartas de crédito y uno de los principales vehículos del comercio internacional. 
Me imagino la que armaría un abogado mexicano que exigiera que en una carta de crédito, en lugar de las UCP 600, se estipulen las disposiciones de la Ley de Títulos y Operaciones de Crédito sobre cartas de crédito y crédito confirmado (artículos 314 a 320); o que un tribunal las aplique.  Las estudié en la facultad de derecho; son letra muerta y por eso usamos cartas de crédito en México.

La importancia y extensión del tema me obliga a extender la segunda edición de esta entrada en una segunda nota que publicaré.

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#Uniformidad #DerechoUniforme #SeguridadJurídica #ComercioInternacional #UNCITRAL

miércoles, 4 de noviembre de 2015

Costas y daños y perjuicios en las medidas precautorias.

See below English version.


A finales de enero de este año me convencí de que el ritmo y forma del blog no me satisfacía.  Hice una pausa para reflexionar y rectificar. La necesidad de publicar un par de veces por semana me impedía investigar adecuadamente los temas. Tampoco estaba cumpliendo con mi propósito de publicar entregas cortas y claras. Redactar claro, corto y al punto exige mucho tiempo; la buena redacción, como la buena cocina, se hacen a fuego lento. Finalmente, con el ánimo de mantener cortas las entregas, con frecuencia omitía explicaciones necesarias; es bueno ser corto, pero no tanto.  

Hice un intento en septiembre de 2015, pero no me gustó.

Después de largas reflexiones y una buena vacación, decidí hacer dos cosas: (i) hacer una segunda edición de las entregas pasadas, y (ii) continuar con los temas que venía desarrollando conforme a mi plan original (si es que tenía alguno). 

En ambos casos, la frecuencia en el tiempo será menor y la extensión de las entregas mayor.  Así que en adelante, alternaré entradas revisadas con temas nuevos. Ya publiqué la segunda edición de las dos primeras entradas

El primer día 7 de enero de 1985. Edición del 13 de octubre de 2015. The First Day. January 7, 1985. Edited October 13, 2015

El propósito. Es más que la LMA y tiene mucho de memorias.Editada el 22 de Octubre de 2015

En relación a las costas, para los que quieran revisar, o refrescar, las entradas previas, al final pongo las ligas a las entradas correspondientes.

Medidas precautorias

Cada vez son más frecuentes las peticiones de medidas precautorias en el arbitraje.  Las medidas precautorias suelen tener relación con la solución final de las controversias en el arbitraje y generan costas adicionales.  Su ejecución o inejecución puede causar daños y perjuicios.   

En este tema, como siempre en el arbitraje, el acuerdo de las partes es a lo primero se debe acudir.  Muchas veces las partes, en su acuerdos de arbitraje principalmente, convienen estipulaciones específicas sobre costas, penas convencionales, atribución y liquidación de daños.  Es obvio que esas estipulaciones prevalecen sobre las consideraciones que hago adelante.

Cuando modificó la LMA en 2006, la UNCITRAL definió por primera vez las medidas precautorias.  Al margen de algunas definiciones académicas, no conozco ningún texto anterior que las haya definido.  Posteriormente, la UNCITRAL, cuando modificó el RAU, adoptó el mismo texto.  Como este blog está dedicado principalmente a la LMA y,  además, por ser la UNCITRAL el organismo gubernamental universal con mayor autoridad para proponer derecho uniforme del comercio, tomo como base la definición que sigue (LMA 2006, a. 17 y RAU 2010 a.26): 

"Por medida cautelar se entenderá toda medida temporal, otorgada en forma o no de laudo, por la que, en cualquier momento previo a la emisión del laudo por el que se dirima definitivamente la controversia, el tribunal ordene a una de las partes que:

a) mantenga o restablezca el status quo en espera de que se dirima la controversia;

b) adopte medidas para impedir algún daño actual o inminente o el menoscabo del procedimiento arbitral, o que se abstenga de llevar a cabo ciertos actos que probablemente ocasionarían dicho daño o menoscabo al procedimiento arbitral;

c)  proporcione algún medio para preservar bienes que permitan ejecutar todo laudo subsiguiente; o

d)  preserve elementos de prueba que pudieran ser relevantes y pertinentes para resolver la controversia."

Las medidas generan costas

Cualquier petición de medidas precautorias inicia un procedimiento dentro del procedimiento. En consecuencia, debe observarse la carta magna del arbitraje,del trato igual a las partes y oportunidad de presentar sus casos.  Los abogados tendrán que investigar, producir memoriales, pruebas, en ocasiones comparecer a audiencias.  Los clientes pueden ser requeridos para otorgar garantías y contragarantías.  Los árbitros deberán considerar los casos que las partes presentaron y decidir.  Todo ello se traduce en costas.

También daños y perjuicios

La ejecución de una medida cautelar puede, además, ocasionar daños y perjuicios.  Por ejemplo, si a una parte se le obliga a preservar ciertos bienes, tendrá que incurrir en costos de almacenamiento y preservación, o los inherentes a la suspensión de la ejecución total o parcial de una obra, abstenerse de enajenar un bien, de cobrar una carta de crédito, etc.  

Relación con el resultado

La relación entre la determinación o denegación de una medida y el laudo varía.  Así, puede ser que durante el arbitraje o al dictarse el laudo*:

(i) se demuestre que la medida no debió otorgarse; o,

(ii) se concluya que fue prudente pedirla y otorgarla, aunque posteriormente haya resultado innecesaria; o,

(iii) se justificó su otorgamiento a la luz del laudo favorable al solicitante; o,

(iv) no obstante que el laudo fue favorable al solicitante, la medida no debió otorgarse; o,

(v) no obstante que el laudo final fue negativo para el solicitante, a la luz de las circunstancias se justificó su otorgamiento;

Ausencia de criterios dominantes 

Son contadas las fuentes (leyes, reglamentos, jurisprudencia y doctrina) que se ocupan de las costas y los daños y perjuicios en las medidas precautorias.  No ayuda la confusión, frecuente en comentaristas, árbitros y practicantes, entre las costas que origina una medida precautoria y los daños y perjuicios que puede causar su ejecución o inejecución.

La LMA 2006

No fue sino hasta que la UNCITRAL se ocupó con detenimiento de las medidas precautorias, que se convino una norma uniforme en estas materias;  el artículo 17 G de la LMA (versión de 2006), dice:

"El solicitante de una medida cautelar o el peticionario de una orden preliminar será responsable de las costas y de los daños y perjuicios que dicha medida u orden ocasione a cualquier parte, siempre que el tribunal arbitral determine ulteriormente que, en las circunstancias del caso, no debería haberse otorgado la medida o la orden**.  El tribunal arbitral podrá condenarle en cualquier momento de las actuaciones al pago de las costas y de los daños y perjuicios."

Posteriormente, cuando la UNCITRAL modificó el RAU en 2010, adoptó un artículo similar (a 26(8)).  Otros reglamentos han adoptado esta disposición: por ejemplo, CANACO (a. 31 G).

La solución, sin embargo, parece que se quedó coja.  En efecto, determina cuando y como se le deben imponer las costas y los daños y perjuicios al solicitante de la medida.  Pero calla sobre la hipótesis contraria: la atribución de costas y daños y perjuicios al oponente de la medida, cuando el tribunal determine ulteriormente que, en las circunstancias del caso, la medida se debió haber otorgado.

Una primera hipótesis es que la parte que se opuso a la medida y observó la conducta que se pretendía evitar con la precautoria, pierda el caso.  En este supuesto, y salvo el acuerdo de las partes, el árbitro deberá condenar a esa parte a pagar todas las costas, las del arbitraje y las de la medida.  También, si se demandan, los daños y perjuicios.

El extremo contrario, sería que, no obstante la parte que se obtuvo que la medida no se decretara, ganara el pleito, pero que se demuestre que de todos modos la medida debió otorgarse.  Difícil, pero no imposible. 

La cuestión es muy compleja y no se puede establecer una regla general.  Cuando se negocian soluciones normativas, o se emiten comentarios, generalmente se parte del supuesto de que una parte gane y la otra pierda.  En la práctica, lo más frecuente es que las partes tengan resultados parciales.  De una forma u otra, habrá tantas variantes que no hay otra solución que la de dejar que el árbitro resuelva después de ponderar cuidadosamente las circunstancias del caso.  En cumplimiento de esta tarea, los principios del artículo 17 G de la LMA le podrán servir de lineamientos.

Es importante tomar nota de que el artículo 17 G LMA solo es aplicable en las jurisdicciones que lo hayan adoptado.  También cuando las partes lo hayan convenido  expresamente o por contenerse en un reglamento que lo contenga.  En los demás casos, y según las circunstancias, solo podrá ofrecer lineamientos al arbitro.

Oportunidad para reclamar costas y daños

Como el tribunal arbitral no puede otorgar mas de lo que se demandó, si una parte considera que tiene derecho a ello, debe hacer la petición antes de que se dicte el laudo que pone fin al arbitraje.  En caso de aplicación del artículo 17 G LMA, en el momento en que considere que puede demostrar que en las circunstancias del caso, la medida no debió otorgarse. 

Conforme al artículo 17 G LMA, es necesario pedir al tribunal que haga la determinación correspondiente.  Una simple petición de costas y daños y perjuicios no basta, ya que el solicitante tiene la carga de la prueba que comprende la alegación de las circunstancias que justifican su demanda.

Ligas de entradas anteriores sobre costas:

Pretexto para hablar de costas

Legislación complementaria. Asistencia Judicial. El acuerdo sobre costas
Costas en la reconvención y otros. Cuota horaria
Costas en la reconvención. Intrigas y contraintrigas

*  Con intención me abstengo de usar el término laudo final, cuyo uso puede causar problemas.  En mi opinión todos los laudos son finales, en el sentido de que resuelven de forma definitiva la cuestión de que se ocupan.  Así, un arbitraje puede versar sobre las cuestiones "A", "B" y "C", que se pueden resolver en uno o varios laudos; si en un laudo se decide la cuestión "A", ese laudo es final respecto de la cuestión "A", y no es final respecto de las cuestiones "B" y "C", que deja pendientes.

También, cuando un laudo decide sobre una petición de medidas precautorias, es final.  La medida precautoria otorgada en ese laudo, posteriormente puede ser revocada, suspendida o terminada.  Pero esa resolución posterior no revoca el laudo que lo otorgó, sino que modifica  o extingue sus efectos.

Esto es muy importante cuando se trata del reconocimiento y la ejecución de laudos bajo la CNY y legislaciones bajo el sistema de la LMA o similares.

**  La referencia a la orden es a las órdenes provisionales que un tribunal pude otorgar antes de haber oído a la parte que resulta afectada por ellas (LMA 2006, a. 17B).

#MedidasPrecautorias #Costas #DañosYPerjuicios #CostasEnArbitraje 

martes, 3 de noviembre de 2015

Cost and Damages in Interim Measures

Costs and Damages in Interim Measures


At the end of January this year, I realized that the rhythm and form of the blog was not satisfactory.  Thus, I paused to ponder and rectify. The urgency of publishing two entries every week prevented me to make satisfactory research.  Moreover, I was not accomplishing my purpose of writing short and clear entries.  Writing clear, short and to the point demands a lot of time; good writing, as good cooking, is done with low, slow, fire.  Finally, with the purpose of keeping short the entries, frequently skipped needed explanations; is good to be short, but not so short.

I made a try in September, but I did not like it.

After long considerations, and a good vacation, I decided to do two things: (i) to publish a second edition of all the previous entries since the beginning, and (ii) to continue with the issues I was dealing with in accordance with my original plan (if there is one).

In both cases, the frequency in time will be lesser and the extension of the entries larger.  Thus, in the future I will alternate revised old entries with new ones.  I've already published the second edition of the two first posts of this blog.

The First Day. January 7, 1985 Edited October 13, 2015.

October 30, 2013.  Edited October 22, 2015.

Interim Measures

Every day there are more frequent petitions of interim relief in arbitration.  Usually interim measures may have connection with the final solution of the disputes submitted to the arbitration and generate additional costs.  Also, their enforcement or non-enforcement may cause damages.

In considering this issue, as always in arbitration, the agreement of the parties is the first legal source to look up.  In many occasions, mainly in their agreements to arbitrate, the parties agree specific provisions on costs, penalty clauses and allocation and liquidation of damages.  Obviously, these stipulations prevail over the following considerations I make in this entry. 

When the UMLA was amended in 2006, UNCITRAL made its first definition of interim measures; putting aside some academic definitions, I do not know of any prior legal text that defines this notion.  Later, when UNCITRAL amended the UAR, adopted the same text.  As this blog is mainly on the UMLA and being UNCITRAL the most authorized governmental organisation to propose uniform trade law, I take as basis for a definition the following one (UMLA 2006 a. 17 and UAR 2010 a. 26(2)):

"An interim measure is any temporary measure, whether in the form of an award or in another form, by which, at any time prior to the issuance of the award by which the dispute is finally decided, the tribunal orders a party to:

(a)  Maintain or restore the status quo pending determination of the dispute;

(b)  Take action that would prevent, or refrain from taking action that is likely to cause, current or imminent harm or prejudice to the arbitral process itself;

(c)  Provide a means of preserving assets out of which a subsequent award may be satisfied; or

(d)  Preserve evidence that may be relevant and material to the resolution of the dispute."

Interim Measures Generate Costs

Any petition of interim relief starts a proceeding within the arbitral proceeding.  Consequently, it shall be observed the Carta Magnae of arbitration that parties shall receive equal treatment and be given the opportunity to present their cases.  Counsel would need to research, file submissions, evidence and eventually attend to hearings.  The parties may be required to post guarantees or counter guarantees.  Arbitrators shall consider the parties cases and issue one or more decision.  All this means costs.

Also Damages

The enforcement of an interim measure also may cause damages.  For example, when one party is ordered to preserve certain goods, it shall incur in storage and preservation expenses, or the damages inherent to the total or partial suspension of construction works, abstain to sell some goods, collect a letter of credit, etc.

Connection With the Final Decision

The relationship between the issuance or dismissal of an interim measure and the award varies.  Thus, it may be that, during the course of the arbitration and the notification of the award*:

(i)  Appears that the measure should not be granted;

(ii)  The arbitral tribunal reaches the opinion that it was prudent to ask and to grant the relief, although later it became unnecessary;

(iii)  The granting of the measure was justified because the award favoured the petitioner; 

(iv)  Notwithstanding that the award was favourable to the petitioner, the interim measure should have not be granted; or

(v)  Notwithstanding that the award was against the petitioner, on the circumstances the granting of the relief was justified.

Absence of Prevalent Criteria

The sources (statutes, rules, case law and commentary) that deal with costs and damages on interim measures are scarce. Furthermore, it does not help the confusion, frequent in commentators, arbitrators and practising lawyers, between the costs that generate an interim measure and the damages it may cause because its enforcement or non-enforcement.

The UMLA 2006

It was not until UNCITRAL consider specifically the issues of interim relief that it was agreed a uniform rule in this matters.  UMLA a. 17G establishes that:

"The party requesting an interim measure or applying for a preliminary order** shall be liable for any costs and damages caused by the measure or the order to any party if the arbitral tribunal later determines that, in the circumstances, the measure or the order should not have been granted. The arbitral tribunal may award such costs and damages at any point during the proceedings."

Later, when UNCITRAL amended the UAR in 2010, adopted a similar provision (a. 26(8)).  Other rules have adopted this disposition; for example, CANACO (a. 31G).

That solution apparently was borne lame.  Indeed, it determines how and when costs and damages may be imposed to the petitioner.  But is silent on the opposite hypothesis: the allocation of damages and costs to the party opposing the measure, when the tribunal later determine that, in the circumstances, the relief should have been granted.

The clearest hypothesis is that the party opposed to the measure and performed the conduct that was intended to prevent the measure, losses the case.  In this case, and except when the parties agreed otherwise, the arbitrator should condemn such a party to pay all the costs, those of the arbitration proceedings and the measure.  Also, if claimed, the damages.

The opposite would be when, notwithstanding the party who successfully opposed the interim relief, win the case, it was demonstrated that the interim measure should have been granted.  Difficult but not impossible.
The issue is quite complex and it is practically impossible to establish a general rule.  When rules of law are negotiated, or commentary is published, the starting point is that one party wins and the other losses. That is not what happens in actual practice, in which the parties obtain partial results.  One way or the other, there would be so many variations that there is no other way than to put the solution in the hands of the arbitrator who shall ponder carefully the circumstances of the case.  In performing such a task, the principles of a. 17G would help the arbitrators as guidelines.

It is important to note that UMLA a. 17G applies only on the jurisdictions that have adopted it.  Also when the parties have agreed on its application, either expressly of because it forms part of the set of rules agreed.  In all other cases, and in the light of the circumstances it only may offer guidelines to the arbitrator.

Opportunity to Claim Costs and Damages

As the arbitral tribunal cannot give more than what was claimed, if a party considers that is entitled to it, it should make the appropriate claim before the award that puts an end to the arbitration.  In the case of UMLA  a. 17G, it should do it in the moment in which that party considers that it can demonstrate that in the circumstances of the case, the relief should have not be granted.

In terms of a. 17G, it is needed to ask the tribunal to make the correspondent determination.  A mere petition of costs and damages is not enough because the petitioner has the burden of proof that encompasses the allegation of the circumstances that give basis to its claim.

Previous Links

Excuse to Deal with Cost
Supplementary Legislation. Court Assistance. Agreement on Costs.

Cost Hour or Daily Rate

Inflated Counterclaims to Raise Costs

*  I Intentionally abstain from using the term ‘final' award, which use may raise problems.  I am of the opinion that all awards are final, in the sense that each one solves in definitive the issue considered in the award.  Thus, an arbitration may be on issues "A", "B" and "C", that may be decided in one or more awards; if in one award "A" is decided, the award is final as regards "A" and it not so regarding "B" and "C".

Also, when an award decides on a petition of interim relief is final.  This is true even considering that the interim measure granted in that award may be later revoked, suspended or terminated.  But that ulterior resolution does not revoke the award that granted it, but only modify or terminate its effects.

This is very important when dealing with the recognition and enforcement of awards under the NYC and national laws that adopted the UMLA or similar provisions.

** The reference to the order is (UMLA 2006, a. 17B). 

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