El arbitraje y la TI. La forma escrita y los papalotes.

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Formalidades

No se puede entender el uso de la TI en las operaciones comerciales, entre ellas la conducción de un arbitraje, sin tener un panorama de las formalidades legales. Por esa razón, en esta entrega presento un panorama básico y sencillo.

En la terminología legal, la forma es la manera como se expresa la voluntad. Los actos jurídicos pueden ser consensuales, formales o solemnes. 

Para la mayoría de las manifestaciones de voluntad la ley no exige ninguna forma; los hechos o actos pueden ser orales, por señas, nubes de humo, señales obscenas o cualquier otra manifestación. Pero las manifestaciones deben expresarse por actos u omisiones que no dejen lugar a dudas sobre el propósito y contenido de la manifestación. El principio de que quién calla otorga es falso; legalmente actúa en sentido negativo.

Pueden darse manifestaciones de intención. Cuando celebro una compraventa externo mi voluntad de comprar determinado bien y me obligo a pagar un precio determinado o determinable. 

También pueden ser manifestaciones de ciencia, como cuando doy aviso de que las mercancías recibidas no están conforme a lo contratado. También hay manifestaciones ambiguas que son peligrosas; por ejemplo, el fogoso galán que le dice al oído a una jovencita: " —Eres bellísima y te adoro". Puede ser una manifestación de ciencia, pero también de placentera, aunque mala, intención; son manifestaciones extra jurídicas.

Lo que importa es la manifestación de voluntad de obligarse a dar, hacer o no hacer algo. La necesidad de la forma escrita es relativa; lo importante es la intención. Como sucede con las personas honorables: lo que vale es su palabra.

Funciones de la forma escrita

Legalmente los documentos escritos cumplen diferentes funciones, según los casos: (i) sirven de prueba, (ii) en algunos sistemas legales son necesarios para ejercitar ciertas acciones judiciales; (iii) son formas necesarias en la celebración de ciertos actos; (iv) son necesarios y suficientes para ejercitar ciertos derechos; y, (v) son esenciales para el nacimiento de ciertas obligaciones o relaciones jurídicas.

El consensualismo

El artículo 78 del Cco es claro: en las convenciones mercantiles cada uno se obliga en la manera y términos que aparezca quiso obligarse, sin que la validez del acto comercial dependa de la observancia de requisitos determinados. El artículo 79 establece algunas excepciones que no es el caso comentar aquí.

De modo similar, el artículo 1796 del CCF dispone que los contratos se perfeccionan por el mero consentimiento, excepto aquellos que deben revestir una forma establecida por la ley.

La regla es universal. Por ejemplo, los Principios UNIDROT para los contratos comerciales internacionales establecen que "[N]ada de lo expresado en estos Principios requiere que un contrato, declaración o acto alguno deba ser celebrado o probado conforme a una forma en particular. El contrato puede ser probado por cualquier medio, incluidos los testigos" (Artículo 1.2. Libertad de forma).

Hace algún tiempo fui a comprar un coche. Me puse de acuerdo con el vendedor en el coche y en el precio. Convenimos en que me lo entregaría al día siguiente y que yo le pagaría el precio. Cuando me presenté a recoger mi coche, el vendedor me ofreció una disculpa, porque su jefe le ordenó venderlo a otro cliente. Me prometió que en unos días me entregarían uno igual.

Armé un pancho. Los amenacé de presentar una denuncia penal porque habían vendido mi coche: desde el momento en que convenimos el precio y la cosa, se había perfeccionado la compraventa y transmitido la propiedad a mi favor. Yo era el dueño. Me opusieron el clásico argumento de que no habíamos firmado el contrato. Falso: el llamado contrato era la representación escrita del contrato consensual de compraventa. Solamente serviría para demostrar su existencia y términos, incluso, ante las autoridades administrativas y fiscales.

Pero como estaba consciente que tenía la carga de la prueba y me hicieron un buen descuento, me convenía que se me bajara el coraje y perdonarlos.

Pero...

Dice el dicho que "donde hablan cartas, callan barbas". Es cierto que la forma escrita no es necesaria para el nacimiento y validez de las obligaciones y derechos; pero es muy útil para demostrarlos. Cuando se consignan los actos y declaraciones por escrito, se crea una poderosa prueba; las cartas hablan. Las barbas, lengua y mandíbula podrán alegar, con pocas posibilidades de éxito.

Ley de fraudes 

En algunos sistemas, especialmente en el 'common law', existe lo que llaman ley de fraudes ('Statute of Frauds'). Conforme a esas leyes, respecto de operaciones que exceden de determinada cuantía, el contrato es valido incluso si no se celebra por escrito. Pero si no se produce un escrito, una parte no puede hacer reclamaciones ante los tribunales.

Acuerdo de las partes

A veces las partes estipulan que el contrato no será obligatorio sino hasta que se haga por escrito y se firme por todas ellas. También convienen en que las modificaciones y la terminación deben convenirse por escrito. En estos casos, la forma escrita es exigida por la voluntad de los contratantes y debe observarse. Aunque no es infrecuente que la conducta de las partes contradiga estos requisitos y las cosas no se hagan como se escribieron.

La ley

La ley, a veces, exige la forma escrita; en ocasiones, incluso, que se haga en presencia de testigos que deben firmar. La ausencia de forma produce la nulidad del acto. Por ejemplo, el Cco exige que el acuerdo de arbitraje se haga en la forma escrita (artículo 1423). 

La nulidad por falta de forma es relativa (CCF artículo 2228). El acto se puede convalidar por su confirmación posterior en cualquier forma o por su cumplimiento voluntario (CCF artículos 2231, 2234). Si existe evidencia del contenido de la obligación, cualquiera de las partes puede demandar que el acto se otorgue en la forma legal (CCF, artículo 2232).

Títulos de legitimación 

En ocasiones ciertas formas escritas producen consecuencias específicas. Se trata de los títulos de legitimación. Entre ellos están los boletos para entrar al teatro, al cine, la boleta para recoger el coche del estacionamiento y otros. El que presenta el boleto al portero tiene derecho a entrar aunque el boleto no sea suyo; quien entrega el coche al que le presenta la boleta, se exonera de responsabilidad. Estos títulos de legitimación están perdiendo importancia, porque ahora muchas de esas funciones las cumple la TI.

Dentro de ellos los títulos de legitimación están los títulosvalor. Por ejemplo, un pagaré debe hacerse en forma escrita, cumplir con determinados requisitos esenciales y estar firmado (Ley General de Títulos de Crédito, artículo 170). Son muy parecidos a los títulos de legitimación y, también, la TI está suplantando muchos de ellos.

Solemnidad

Hay actos que no existen si no se cumple lo que se conoce como solemnidades. Por ejemplo, si no se elabora y firma el acta de matrimonio, no hay matrimonio. Una vez que se completó el acta, el vínculo matrimonial surge. Si después se destruye el acta, el matrimonio subsiste; estaremos ante un problema de prueba.

El papel sirve también para hacer papalotes. En Veracruz, en la playa, eran muy divertidos.

Ya veremos estas nociones en la aplicación de la TI.

Bibiografía

Ando de viaje y presionado de tiempo.  Así que les recomiendo la mejor bibliografía, que es repasar y reflexionar.



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Formalities

The use of IT cannot be understood in commercial transactions, the conduction of an arbitration included, without having an overview of the legal formalities.  For that reason, in this delivery I present a basic and simple overview.

In legal terminology, form is the manner in which statements of will, consent included, are expressed.  Legal acts may be consensual, formal or solemn.

In most cases, the law does not require special form requirements; facts or acts may be oral, through signals, smoke clouds, obscene signals or any other expression.  But the expressions must be expressed through acts or omissions that do not leave doubts regarding the purpose and content of the expression.  The principle that he who remains silent consents is false; legally speaking, silence is understood as a negative.

There may be expressions of intention. When I execute a sales contract I externalize my will to buy a determined good and oblige to pay a determined or determinable price.

They can also be made manifestations of science, such as when I give notice that the goods received are not in conformity with the contract.  There can also be ambiguous expressions that may be dangerous; for example, the fiery lover who whispers to a young girl’s ear: “—You are beautiful and I adore you.”  It may be an expression of science, but also of a pleasant intention, albeit a not a very good one; but those are extra-legal expressions.

What matters is the expression of the will to be bound to give, do or not to do something.  The necessity of the written requirement is a relative one; what matters is the intention.  So it happens with honorable persons: it’s their word what counts.

Functions of the Written Form Requirement

Legally speaking, written documents perform different functions, depending on the cases: (i) they serve as evidence, (ii) in some legal systems certain contracts are valid, but unenforceable, if not committed in writing; (iii) they are necessary formalities in the execution of certain acts; (iv) they are necessary and sufficient to exercise certain rights; and, (v) they are essential for the creation of certain obligations or legal relationships.

Consensualism 

Article 78 of the Commerce Code is clear: in commercial conventions, each party is bound in the manner and terms it appears it wanted to be bound, without the validity of the commercial act depending of the observance of determined requirements.  Article 79 establishes certain exceptions that are I do not comment on in this post.

In a similar way, article 1796 of the Federal Civil Code establishes that contracts are perfected by the mere consent, except for those which need to satisfy certain formal requirements required by the law.

The rule is universal.  For example, the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts establish that “[N]othing in these Principles requires a contract, statement or any other act to be made in or evidenced by a particular form.  It may be proved by any means, including witnesses” (Article 1.2. No form required).

A while ago, I went to buy a car.  I reached an agreement with the salesman on the car and its price.  We agreed that he would deliver the car on the following day and I would then pay the price.  When I showed up to pick up the car, the salesman offered an apology, for his boss ordered to sell the car to a different client.  He promised that they would provide me with an exact substitute in a few days.

I made a big deal.  I amused myself for a while, threatening them with filing a criminal action because they had sold my car: since the moment we agreed upon price and the good, the sale was perfected and the property transferred in my favor.  I was the owner.   I was faced with the classic argument that we had not signed any contract.  False: the so-called contract was the written representation of the consensual sale contract.  It would only serve to demonstrate its existence and terms, among other before administrative and taxing authorities.

But since I was conscious that the burden of proof was on me, and I was also provided with a good discount, it was convenient for me to calm down and forgive them.

But...

The proverb says that “were letters speak, beards remain silent.”  It is true that the written form is not necessary for the birth and validity of rights and obligations; but it is very useful to prove them.  When acts and declarations are kept in writing, a powerful means of proof is created; letters speak.  Beards, tongue and jaw may allege, with scarce chances of success.

Statute of Frauds

In some systems, especially in ‘common law’ countries, a Statute of Frauds may exist.  Pursuant to these laws, with respect to operations exceeding certain amounts, the contract is valid even if it is not executed in writing.  But if a written document is not produced, a party will not be able to enforce it.

Agreement of the Parties

Sometimes the parties stipulate that the contract shall not be binding unless it is made in writing and signed by all of them.  They may also agree that modifications and termination should be agreed upon in writing.  In these cases, the written form is required by the will of the parties and is to be observed.  Even though it is not infrequent that the performance of the parties contradicts these requirements and things are not done as they were written.

The Law

Sometimes, the law requires a written form; moreover, in some occasions it requires the presence of witnesses to sign; or to be notarized.  The absence of form produces the nullity of the act.  For example, the Commerce Code requires that the arbitration agreement be made in written form (Article 1423).

The nullity due to lack of formalities is relative (Federal Civil Code 2228).  The act may be perfected nonetheless by its later confirmation in any form or through voluntary performance (articles 2231 and 2234 of the Federal Civil Code).  If there is evidence of the contents of the obligation, any of the parties may request the act to be granted according to legal requirements (Federal Civil Code, article 2232).

Documents of Title

In some occasions certain documents produce specific consequences.  They are documents of title.  Among them we find the tickets to get into theaters, the ticket to pick up the car and others.  The one who presents the ticket to the doorman has the right to enter even if the owner of the ticket is someone else; the one who delivers the car to whom presents the ticket is exonerated from liability for delivery to the wrong person. Documents of titles are losing importance, because now too many of their functions are fulfilled by the IT.

Among these documents we find negotiable instruments.  For example, a promissory note must be made in writing, comply with determined essential requirements and be signed (General Law of Negotiable Instruments, article 170).  The IT is also providing equivalent means of making those transactions.

Solemnity

There are acts that do not exist until the some acts, known as solemnities, are satisfied.  For example, in Mexico, the act of marriage is a solemnity; if not executed, there is no matrimony.  Once the act is executed, the matrimonial bond emerges.  If the act is destroyed later on, marriage subsists; and it will be a problem of proof.

We shall see these notions in the application of IT.

Paper also serves to make kites.  When I was a boy, in Veracruz at the beach, it was a lot of fun flying them.

Sources

I am traveling and with time pressure.  So my recommendation is the best bibliography, which is to review and reflect the one I already recommend; or another good substitute (a good novel?)