Legislación complementaria de la LMA. Los buenos amigos. El capitulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje

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Amigos, pero con límites

Los buenos amigos conocen sus límites y los respetan; como si fueran hermanos gemelos. Es la base para que la amistad crezca y fructifique. El arbitraje y el poder judicial están destinados a ser buenos amigos; y el artículo 5 de la LMA pone las bases para una buena, larga y fructífera amistad.

En esta entrada comentaré primero las consideraciones que se tuvieron en la UNCITRAL cuando se elaboró el artículo 5, enseguida me referiré a algunas de las decisiones jurisprudenciales que reporta el Digesto de arbitraje. Las fuentes están en los trabajos preparatorios y en el Digesto

No es hostilidad, sino certidumbre

La disposición no debería considerarse como una manifestación de hostilidad contra la intervención judicial en circunstancias apropiadas. El propósito del artículo es excluir los poderes, generales o residuales, que pudiera tener una corte judicial de un Estado que pusiera en vigor la LMA. Satisfacer la necesidad de certeza acerca de cuando la acción de las cortes judiciales es permisible.

Claro está que, durante el debate y sin que fuera una posición de la Comisión, se hizo notar el abuso frecuente de solicitar la intervención judicial como una táctica dilatoria. Se dijo que el recurso a la intervención judicial con más frecuencia había sido una fuente de abuso en los procedimientos arbitrales, que una protección en contra de los abusos.

Determinación de lo límites

Los límites entre una ley uniforme y el resto de la legislación del Estado que la pone en vigor, no son fáciles de determinar; sobre todo en los casos extremos. La Comisión entendió que la respuesta en esos casos sólo se puede encontrar aplicando las disposiciones interpretativas del Estado en cuestión. Se estimó que se presentarían solo en casos marginales.

En este aspecto no se puede dejar de tomar en cuenta que el artículo 5 limita la intervención judicial a “los asuntos que se rijan por la presente ley”. Esta expresión exige una interpretación mas estrecha que si la referencia fuera al "arbitraje comercial internacional”.

Si se diera una situación de silencio de la LMA, pudiera ser que: (i) el tema no está regulado por la LMA; (ii) que los autores consideraron la situación como resuelta por la LMA y quisieron excluir la intervención judicial; o (iii) que los autores no consideraron la situación en absoluto, con la consiguiente confusión. De ahí la importancia de recurrir a los trabajos preparatorios para interpretar el caso.

Afortunadamente, a casi treinta años de distancia, no se han reportado serios problemas. Así parece, al menos, de los reportes del CLOUT a los que abajo me refiero.

Temas no regulados en la LMA

Tomando en cuenta el debate en la UNCITRAL, es valido concluir que las siguientes cuestiones no están reguladas por la LMA: (i) la capacidad de las partes para celebrar el acuerdo de arbitraje; (ii) el impacto de la inmunidad soberana del Estado; (iii) las relaciones contractuales, o de otra naturaleza, entre las partes, los árbitros y la institución arbitral; tales como la fijación de los honorarios y costos y los requerimientos de pago de provisiones o garantías del pago; (iv) acumulación de arbitrajes; (v) competencia del tribunal arbitral para adaptar contratos; (vi) en la versión de 1985, la ejecución por las cortes judiciales de medidas precautorias dictadas por el tribunal arbitral. Pero en la versión de 2006, esta cuestión ya está regulada; (vii) periodo de tiempo para la ejecución de los laudos; (viii) el rol de los tribunales judiciales antes de la selección del lugar del arbitraje; (ix) la responsabilidad de los árbitros por negligencia, dolo o mala fe; (x) determinación de disputas no arbitrales.

No se puede extender

Otra cuestión que se consideró, fue si era permisible a las partes extender por mutuo acuerdo la intervención judicial a casos no considerados en la LMA. La decisión fue negativa; se trata de una cuestión imperativa y que cae fuera del ámbito de la autonomía de la voluntad. Ni extender, ni restringir.

La jurisprudencia

El Digesto de 2012, comenta y reporta los casos que se han reportado. No tengo lugar para poner la cita de todos los casos, por lo que los remito al Digesto. Se trata de decisiones rendidas por tribunales judiciales de Canadá, Hong Kong, Singapur, Malasia e India; sin perjuicio de que se me escapen algunos otros.

Ámbito de aplicación

Los tribunales han consistentemente sostenido que el artículo 5 es una disposición imperativa de la LMA, confirmando que es la regla básica para determinar si la intervención judicial es permisible en un caso determinado.

En general los tribunales han interpretado el artículo 5 enfatizando el principio de favorecer el arbitraje; la intervención judicial solo sería apropiada en la medida en que dicha intervención está expresamente sancionada por la LMA.

Tomando en cuenta el ámbito de aplicación establecido en el párrafo (2) del artículo 1, el artículo 5 no se aplica a arbitrajes cuando el lugar del arbitraje está fuera del territorio del Estado. Tampoco cuando el arbitraje ya está terminado, o cuando se trata de cuestiones que caen fuera del ámbito de la LMA.

Apoyo al arbitraje

Los límites del artículo 5 que se refieren a la intervención, no operan cuando los tribunales judiciales intervienen en apoyo del arbitraje.

Negativa a suspender el arbitraje

En alguna ocasión se negó una petición de suspender el arbitraje o de impedir al árbitro de que continuara con el procedimiento, mientras estuviera pendiente una cuestión judicial. No hay reporte de decisiones en contrario.

También otro tribunal negó la petición de una medida para que ordenara a una parte no entregar unos bienes mientras la situación estuviera pendiente de decidirse en el arbitraje.

Otros casos

En otro caso, una parte se negó a manifestar cuál era su lugar de negocios para así evitar que se le impusiera una garantía por las costas. El tribunal arbitral carecía de poder para emitir una orden semejante. El tribunal judicial asistió al tribunal arbitral ordenando la medida sobre la base de que la cuestión no estaba regulada por la LMA.

En un caso de Singapur, una parte pidió se ordenara a una persona para que entregara ciertos documentos y contestara preguntas sobre los mismos. El tribunal arbitral previamente había denegado esa petición. El tribunal judicial desechó la petición.

Finalmente, un tribunal determinó que el término de la aplicación de las disposiciones nacionales sobre el término de prescripción no están precluídas por el artículo 5; y aplicó la ley nacional.

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Supplementary Legislation for the UMLA. Good Friends. Chapter X On Court Intervention in Arbitration

Friends with Boundaries

Good friends know their boundaries and respect them; as if they were twins. Such is the base for the friendship to grow and fructify. Arbitration and the courts are destined to be good friends; and article 5 of the UMLA provides the basis for a good, long and fruitful relationship.

In this post I will first comment on the considerations made in UNCITRAL when article 5 was drafted, I will then refer to some of the jurisprudential decisions that are reported in the arbitration Digest. The sources are in the preparatory documents and the Digest.

Not Hostility, but Certainty

The provision should not be considered as a display of hostility against court intervention in appropriate circumstances. The purpose of the article is to exclude the general or residual powers that a State court may have and would jeopardize the UMLA. To satisfy the need for certainty as to when the court's intervention is permissible.

It was noted during the debate, and without it being the position of the Commission, the frequent abuse of requesting courts intervention as a dilatory tactic. It was said that the recourse to court intervention had been more frequently a source of abuse in arbitral proceedings, than a protection against the abuses.

Determination of Boundaries

The limits between a uniform law and the rest of a State's legislation that puts it in force, are not easy to determine; specially in extreme cases. The Commission understood that the answer to these cases can only be found by applying the interpretative provisions of the corresponding State. It was considered that they would be present only in marginal cases.

In this aspect one should always take into consideration that article 5 limits court intervention to "matters governed by this Law." This expression demands a narrower interpretation than the concept of "international commercial arbitration."

If a situation arises in which the UMLA is silent, it could be that: (i) the topic is not regulated by the UMLA; (ii) that the drafters considered that situation as resolved by the UMLA and wanted to exclude court intervention; or (iii) the drafters did not consider the situation at all, with the consequent confusion. Hence the importance of the “travaux preparatoires” as a source of interpretation.

Fortunately, at almost a thirty year distance, no serious problems have been reported. So it seems, at the very least, from the CLOUT reports to which I refer below.

Matters not Regulated by the UMLA

Taking into account the debate in UNCITRAL, it is valid to conclude that the following matters are not regulated by the UMLA: (i) the capacity of the parties to execute the arbitration agreement; (ii) the impact of the sovereign immunity of the State; ((iii) the contractual relationships, or those from other nature, between the parties, the arbitrators and the arbitral institution; such as the determination of fees and costs and the requirements of provisional payments or guarantees of payment; (iv) consolidation of arbitrations; (v) jurisdiction of the arbitral tribunal to adapt contracts; (vi) in the 1985 version, the enforcement before courts of provisional measures issues by the arbitral tribunal. But in the 2006 version, this matter is already regulated; (vii) time period to enforce the awards; (viii) the role of courts before the selection of the seat of arbitration; (ix) the arbitrators' responsibility for negligence, misconduct or error; (x) determination of non arbitrable disputes.

It Can Not be Extended

Other matter that was considered was if it was permissible for the parties to extend by mutual agreement courts intervention to cases not considered in the UMLA. The decision was negative; it is an imperative issue that falls outside the scope of autonomy of will. Not to extend, nor to restrain.

Jurisprudence

The 2012 Digest comments and reports on the cases that are reported. I have no room to provide the quote of all cases, for which I refer to you to the Digest. It is about decisions rendered by courts from Canada, Hong Kong, Singapore, Malaysia and India; without prejudice of others that I might have forgotten.

Scope of Application

Tribunals have consistently held that article 5 is an imperative provision of the UMLA, confirming that it is the basic rule to determine if court intervention is permissible in a certain case.

In general, courts have interpreted article 5 highlighting the principle of favoring arbitration; court intervention would only be appropriate to the extent that such intervention is expressly contemplated by the UMLA.

Taking into account the scope of application established in paragraph (2) of article 1, article 5 does not apply to arbitrations where the seat of arbitration is located outside the territory of the State. Neither when the arbitration is already finished, or regarding issues that fall outside the scope of the UMLA.

Assistance to Arbitration

The limits of article 5 that are referred to intervention, do not operate when courts intervene in support of arbitration.

Refusal to Suspend the Arbitration

In a specific occasion, a petition to stay the arbitration or to refrain the arbitrator from continuing with the proceeding while the issue was pending in courts, was rejected. There is no report of decisions to the contrary.

Also, another court rejected the petition of a provisional measure to order one party not to deliver the goods while the situation was pending in the arbitration.

Other Cases

In another case, one party refused to manifest which was its place of business in order to avoid providing guaranty for costs. The arbitral tribunal lacked power to issue a similar order. The courts assisted the tribunal by ordering the provisional measure on the basis that the issue was not regulated by the UMLA.

In a case in Singapore, a party requested an order directing a person to deliver certain documents and to answer questions regarding such documents. The arbitral tribunal had previously refused to grant it. The courts also dismissed the petition.

Finally, a court determined that the application of national provisions on the issue of limitation period are not excluded by article 5; and thus applied national law.

Legislación complementaria de la LMA. En el Valle del Vino, no molestar. El capítulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje

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Los persas

Escribir un blog desde el Valle de Guadalupe, es a la vez difícil, fácil y temerario. Difícil porque en esta región hermosa se antoja pasear, ver y disfrutar; un blog suena, y es, aburrido. Fácil porque el país del vino mexicano y sus productos, estimulan la imaginacion. Temerario porque cuando Baco nos arrulla, la imaginación se dispara. 

Cuenta Herodoto que los "Persas son muy aficionados al vino …Después de bien bebidos, suelen deliberar sobre los negocios de mayor importancia. Lo que entonces resuelven, lo propone otra vez el amo de la casa en que deliberaron, un día después; y si lo acordado les parece bien en ayunas, lo ponen en ejecución, y si no, lo revocan. También suelen volver a examinar cuando han bebido bien aquello mismo sobre lo que han deliberado en estado de sobriedad".

Con estas advertencias … ¡A ver que sale!

La atenta observación de la realidad

El capítulo X sobre la intervención judicial en el arbitraje se comenzó a gestar a partir de la CNY. Probablmente antes. Se aceleró a partir de la entrada en vigor de la reforma sobre el arbitraje, en julio de 1993. Maduró y dio fruto en enero de 2011.

Conforme se incrementó el uso del arbitraje, para bien o para mal, creció la intervención judicial y la experiencia. Todavía falta mucho camino para recorrer, pero la reforma de enero de 2011, le debe mucho a la experiencia previa de los tribunales judiciales.

Prejuicios y perjuicios

Todavía es muy fuerte la influencia de la cultura del "no arbitraje"; estamos en los inicios del "'neo arbitraje". Son muchos los que consideran al arbitraje como una institución de segunda clase, contra el cual tienen muchos prejuicios; entre ellos el de que no ofrece garantías ni certidumbre de su ejecutabilidad y cumplimiento. Siguen bajo la influencia de su gen cultural litigioso.

Algunos están convencidos de sus prejuicios; otros sólo buscan obstruir o dilatar. Recuedo a un amigo, sincero y ocurrente, que me decía que lo que le inquietaba del arbitraje era que dejaría de tener recursos, recursos sobre recursos y supra recursos. Que no podría prolongar el caso si le era desfavorable. Reconozco que no es fácil aceptar la idea de arriesgarlo todo a una instancia; como en una final de fútbol: al final del partido sólo queda aceptar y prepararse para el siguente caso. 

Fuerza obligatoria del contrato

Sin importar las razones que tuvieron para ello, si las partes convinieron el arbitraje, tienen el derecho y la obligación de someterse al arbitraje. El principio del cumplimiento de los contratos es pilar de la seguridad jurídica, de las sanas relaciones, de la economía y, especialmente, del comercio. Se justifican exepciones expresas y limitadas; como cuando la ley busca preservar el equilibrio en las relaciones entre proveedores y consumidores

También se justifica la intervención judicial para obligar al cumplimiento del acuerdo arbitral. Sobre todo cuando el procedimiento del arbitraje no se ajustó al convenio de las partes, o violó el principio del trato igual y el derecho a ser oído. También cuando el laudo es aberrante, porque sus consideraciones y decisiones repugnan a los mas elementales criterios de justicia y equidad, o atentan contra el sistema finaciero del país.

Si las partes convinieron el arbitraje, e hicieron todos los esfuerzos y gastos para obtener el laudo, incluso pagaron los honorarios de los árbitros, no se vale que luego unos jueces lo revisen. Un número indeterminado de jueces a los que se asignará el caso en diversas instancias, y a quienes las partes no consideraron en su acuerdo de arbitraje, si no fue para excluir su intervención. Unos jueces en cuya designación no intervinieron las partes.

William Park cita una decisión de hace mas de ciento cincuenta años, en la que una corte de los Estados Unidos decidió que "[S]i el laudo se cae dentro del ámbito del acuerdo, y contiene la decisión honesta de los árbitros, dictada después de dar a las partes audiencia justa e igual, una corte no puede anularlo por error de hecho o legal. Un curso de acción contrario sería la sustitución por el juzgador de los árbitros escogidos por las partes, y el laudo sería el comienzo, y no el fin, del litigio" ("Dictum of the SC Burchell Marsh 1855". En un comentario que agregaré a mi regreso pondré los datos de la fuente)

Declaración de principios de CANACO

Repito, las partes se sometieron a la decisión de los árbitros y deben cumplir sus decisiones. A este respecto, se antoja citar la la declaración de principios de CANACO, según la cual "el arbitraje mercantil no debe ser sólo una batalla legal, sino una averiguación honesta a cargo de personas prudentes, a la luz de los principios de la buena fe y los usos de la industria o comercio involucrados".

La declaración de CANACO continúa diciendo que la misión de los árbitros es una investigación que tiene el propósito de conocer las estipulaciones de las partes cuando celebraron el contrato o entraron en una relación, en su caso las modificaciones que convinieron, el modo en que ejecutaron el contrato, las legítimas expectativas de las partes y las causas de la disputa. Con este conocimiento, el tribunal arbitral debe emitir el laudo o laudos, definitivos y vinculantes, que den soluciones razonables y justas, no legalistas, a las cuestiones sometidas al Tribunal. Bien aplicados los principios del cualquier sistema legal, salvo que sea primitivo o esté ideológicamente distorsionado, por necesidad conducirá a similares resultados".

Los laudos no deben ser revisados con criterios formales, rígidos y legalistas.

Otras molestias

Igualmente, es una aberración que se obstruya la marcha del arbitraje por intervención de un juez, sólo porque una parte, en violación a un acuerdo de arbitraje, presentó una demanda judicial. Es una aberración que el arbitraje no pueda iniciarse o continuarse por una orden judicial, y que quede en espera de que se decida el juicio sobre la competencia del tribunal arbitral, o la existencia o validez del acuerdo de arbitraje.

Lo mismo cuando un juez dicta medidas precautorias ordenando la suspensión del arbitraje. ¡Que decepcionante es que un miembro del poder judicial ponga en duda ante la comunidad mundial la credibilidad de la justicia arbitral y judicial de su país!

Hay paises en los que si los testigos no comparecen, el tribunal arbitral tiene que recurrir a los tribunales judiciales para que le auxilien en el desahogo de la prueba. De nuevo, la resolución del arbitraje quedará para las Calendas Griegas.

En fin, hay muchos otros motivos de tentación y es necesario recordar que es voluntad de las partes ponerse en las manos de los árbitros.

No molestar

No era necesario explicitar el principio de que una corte judicial no puede intervenir en el arbitraje salvo en los casos expresamente previstos por la LMA. Sin embargo, considerando las razones arriba apuntadas, desde 1985, se decidió que era bueno mantener el artículo 5 LMA (artículo 1421 del Cco).

En la próxima entrada comentaré algunas cuestiones importantes relativas al artículo 5, así como algunas decisiones interesantes que reporta el CLOUT sobre su interpretación. 

¡Salud!


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Supplementary Legislation for the UMLA. In the Valley of Wine, do not disturb. Chapter X on Court Intervention in Arbitration

Persians

To write a blog from the Guadalupe Valley is hard, easy and a temerity at the same time. Hard because in this beautiful region one longs to go for a stroll, to see and enjoy; a blog sounds, and is, boring. Easy because the country of Mexican wine and its products stimulate imagination. A temerity because when Bacchus lulls to sleep, the imagination runs wildly.

Herodotus tells that the "Persians are very fond of wine… If an important decision is to be made, they discuss the question when they are drunk, and the following day the master of the house where the discussion was held submits their decision for reconsideration when they are sober. If they still approve it, it is adopted; if not, it is abandoned. Conversely, any decision taken when they are sober, is reconsidered afterwards when they are drunk".

After these warnings … Let's see what comes of it!

Attentive Observation of Reality

Chapter X on court intervention in arbitration began to develop with the NYC. Probably before. It accelerated when the reform on arbitration came into force in July of 1993. It matured and gave fruit in January of 2011.

As the use of arbitration increased, for good or for ill court intervention also increased and so the experience as well. There is still much path to walk on, but the reform on January of 2011 owes much to the previous experience of courts.

Prejudice and Damages ("Prejuicios y Perjuicios")

The influence of "no arbitration" is still very strong; we are in the beginnings of the "neo arbitration" Many are those who consider arbitration to be like a second class institution, with respect to which they hold many prejudices; among them is that it does not offer any guaranties of certainty of its enforceability and fulfillment. They are sill under the influence of their litigious cultural gene.

Some are convinced of their prejudices; others merely seek to obstruct and delay. I remember a sincere and witty friend, who said to me that what troubled him of arbitration was that he would cease to have recourses, recourses against recourses and supra recourses. That he would not be able to extend the case if it was unfavorable. I acknowledge that it is not easy to accept the idea of risking all to a sole procedural stage; as in a sports, final: at the end of the game all one can do is to accept whatever happened and to prepare for the next case.

Binding Force of the Contract

Regardless of the reasons they had, if the parties agreed arbitration, they have the right and the obligation to arbitrate. The principle of "pacta sunt servanda" is the foundation of the legal certainty, of healthy relationships, economy and, specially, commerce. Express and limited exceptions are justified; such as when the law seeks to preserve the balance in the relations between providers and consumers.

Court intervention is also justified to oblige to the fulfillment of the arbitration agreement. Specially when the arbitration procedure did not run in accordance with the agreement of the parties, or violated the principle of equal treatment and the right to be heard. Also when the award is aberrant, because its considerations and decisions are repugnant to the most basic criteria of justice and equity, or threaten the financial system of the country.

If the parties agreed to arbitrate, and they put all their efforts and costs to obtain the award, including the fees of the arbitrators, it is not just to allow the courts to review it. To submit it to an undetermined number of courts to which the case will be assigned in several stages, and which the parties did not consider in their arbitration agreement, save for excluding their intervention. Judges in whose designation the parties had no saying; contrary to what happened with the arbitration proceedings.

William Park quotes a decision of more than fifty years ago, in which a United States court decided that that if the award falls within the scope of the agreement, and contains the honest decision of the arbitrators, issued after providing the parties a just and equal opportunity to be heard, a court may not set it aside for a factual or legal mistake. A contrary course of action would be the substitution by the courts of the arbitrators chosen by the parties, and the award would be the beginning, but not the end, of litigation ("Dictum of the SC Burchell Marsh 1855").

CANACO Declaration of Principles

I repeat, the parties submitted to the decision of the arbitrators and must comply with their decisions. To this respect, I find appropriate to quote the declaration of principles of CANACO, pursuant to which "commercial arbitration should not be merely a legal battle, but an honest inquiry entrusted to prudent persons, in light of the principles of good faith and the usages of industry and commerce involved.”

The declaration of CANACO then provides that the mission of arbitrators is an inquiry that has the purpose of ascertaining the stipulations of the parties when they executed the contract or entered into a relationship, the modifications they may have agreed upon, the way in which they performed the contract, the legitimate expectations of the parties and the causes of the dispute. With this knowledge, the arbitral tribunal must issue the award or awards, final and binding, which provide reasonable and just solutions, not legalists, to the matters submitted to the tribunal. Well applied, the principles of any legal system, unless it is a primitive one or ideologically distorted, by necessity will conduct to similar results.

Awards should not be reviewed with formalistic, rigid and legalist criteria.

Other Disturbances

Likewise, it is an aberration to obstruct the course of an arbitration by the intervention of a court, merely because one of the parties, in violation of the arbitration agreement, filed a judicial petition. It is an aberration that the arbitration cannot be initiated or continued because of a court ruling, and is left waiting for the end of the judicial proceedings on the jurisdiction of the arbitral tribunal, or the existence or validity of the arbitration agreement.

The same may be said when a court issues provisional measures ordering the stay of the arbitration. How disappointing it is to see a judge to put in jeopardy before the international community the credibility of the arbitral and judicial justice of his country!

There are countries in which if the witnesses do not appear, the arbitral tribunal has to refer to the courts to seek assistance to obtain their testimony. Again, the resolution of the arbitration will be left to the Greek Calendas.

In the end, there are many causes of temptation and it is necessary to remember that it is the parties' will to put their case in the hands of the arbitrators.

Do Not Disturb

It was not necessary to expressly state the principle that a judicial court may not intervene in arbitration save those cases expressly contained in the UMLA. However, considering the reasons pointed above, since 1985, it was decided that it was good to keep article 5 of the UMLA (article 1421 of the Commerce Code).

In the next post I will comment on some important issues related to article 5, as well as with some interesting decisions reported in the CLOUT on its interpretation.

Salud!

Notas de la CNUDMI sobre la organización del proceso arbitral III. Breve referencia

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La importancia de 27 páginas

Estas entradas sobre las Notas son un simple indicador; no sustituyen su consulta directa. Las Notas se obtienen en cualquiera de los idiomas oficiales, en la página de UNCITRAL (www. uncitral.org). El folleto en español consta de 27 páginas.

La comunidad internacional no les ha prestado la atención que se merecen y las ha desaprovechado. Un comentario que suelo oír de “experimentados” participantes, es que no les dicen nada nuevo. Puede que sea cierto para ellos; yo creo tener bastante experiencia y cada vez que las reviso, por lo menos, me recuerdan cuestiones importantes.

Ayudan a satisfacer las expectativas de las partes y las del tribunal. Permiten organizar los procedimientos tomando en cuenta las circunstancias del caso, las expectativas de las partes y su diferente nivel de experiencia o conocimiento del proceso arbitral. 

Sin la guía de las conferencias preparatorias, en cuya preparación las Notas son de gran importancia, las partes encontrarán muchos aspectos del procedimiento impredecibles y les será difícil preparar su caso. Todo ello puede resultar en mal entendidos, controversias durante el proceso y litigios posteriores al laudo. Lo que se traduce en dilaciones y costos. 

En pocas palabras, las Notas sirven a que la resolución de la disputa sea justa, con costos y eficiencia razonable. Lo que no deja de ser importante en esta época en que el debate sobre el tiempo y costos del arbitraje es un tema “sexy”.

En esta época en que se multiplican los memoriales de cien o mas páginas, ¡Que importante es revisar un folleto de 27!

Mini manual

La lectura de las Notas no libera, tampoco, del estudio del proceso arbitral. Estoy muy lejos de ser fanático de los “expertos en arbitraje”; pero soy enemigo de la improvisación, el bluf y la superficialidad. En entradas anteriores he sugerido algunas obras y documentos fundamentales, que recomiendo.

Sobre todo, conviene tener en cuenta que las Notas se redactaron para su uso universal y no promueven ninguna práctica como la mejor práctica. Todo depende de las circunstancias del caso. Pero si voy a tener un arbitraje con un chino, es bueno que tanto el chino como yo, estemos advertidos de los problemas comunes que encontraremos; y de que opciones disponemos, o que nuevas fórmulas debemos inventar.

Las Notas, como lo dije previamente, son un Mini manual.

Buenas prácticas

Las Notas están dirigidas preferentemente a los árbitros, que son los encargados de dirigir el procedimiento. A mi me hubiera gustado más que se insistiera en su utilidad para las partes.

La disposición de colaborar es el mejor atuendo y carta de presentación de un abogado. Un buen abogado sabe lo útil que es convenir previamente los detalles del procedimiento con su contrario; en la medida en que esto es posible. Los que no son tan buenos abogados califican a su ‘contrario' como su ‘enemigo' y son incapaces de comunicarse entre sí. Entre los arbitrajes que recuerdo con mayor gusto, están varios en que los abogados llevaron al tribunal propuestas de calendario, y reglas procesales, prácticamente terminadas.

En resumen

A continuación, un comprimido de las Notas.

Algunas cuestiones, que pudieran no estar resueltas en el acuerdo de arbitraje. Tales como el reglamento de arbitraje, o las reglas del procedimiento. Si no hay acuerdo de las partes, los árbitros conducirán el arbitraje conforme lo consideren apropiado.

La lengua de las actuaciones y cuestiones conexas; tales como traducción de documentos y declaraciones orales de personas que no hablan esa lengua.

El lugar del arbitraje, que es muy importante porque determina la ley aplicable al arbitraje y la aplicación de los tratados internacionales en los que el país de la sede es parte. También son de considerarse la actitud de los tribunales judiciales en apoyo y control del arbitraje Los servicios de la comunidad, la proximidad de la evidencia y la celebración de actos fuera de la sede. 

Los servicios administrativos que el tribunal arbitral puede necesitar para el desempeño sus funciones. Entre ellos, los locales para la celebración de las audiencias, el secretario del tribunal, sus facultades y prohibiciones.

Los honorarios del tribunal y los costos en que incurre en el desempeño de sus funciones. La provisión inicial fondos y las adicionales que pueden surgir por cambio en las circunstancias del arbitraje.

La confidencialidad de la información relativa al arbitraje y un posible acuerdo al respecto. Es mejor aclarar las cosas, ya que no todas las reglas ni todas las leyes prevén la confidencialidad. Ni en todos los lugares se entiende y regula de la misma manera.

Son muy importantes las consideraciones sobre la comunicación entre las partes y los árbitros. 

Aunque es sorprendente lo flexible y avanzadas que son las Notas en lo relativo a las comunicaciones electrónicas, ésta es una de las secciones que necesitan ser actualizadas. Me tocó presidir la elaboración de la Ley modelo de la CNUDMI sobre el comercio electrónico, cuyos trabajos se terminaron poco antes de la terminación de las Notas. Si hay algo que me quedó claro es que, desde entonces, los expertos en arbitraje en la UNCITRAL, no entendieron los métodos y soluciones de los expertos en medios electrónicos, también en la UNCITRAL. Sobre la ley del comercio electrónico me gustaría comentar en alguna ocasión.

Son amplias y complejas la consideraciones sobre el intercambio de escritos. Es un tema importante e imposible de resumir aquí. La terminología es amplia y anfibológica: las Notas mencionan “declaración, memoria, contestación a la memoria, informe, contestación al informe, respuesta, réplica, dúplica, refutación o contrarréplica".

Las notas consideran, también, la controvertida cuestión de si deben definirse los puntos controvertidos y la definición de las reparaciones o remedios que se solicitan. Así como el orden en que deberán resolverse; la bifurcación. 

En estas cuestiones es importante sopesar las ventajas y las desventajas. A riesgo de que muchos me condenen a la hoguera, me inclino por la prudencia y no ponerle camisa de fuerza al arbitraje. Me inclino porque no haya mucha definición, la bifurcación con gran prudencia y que los árbitros trabajen extra.

Negociaciones sobre una solución amigable. Es un tema muy delicado, en el que la prudencia abona porque el tribunal se abstenga.

Las pruebas; documentos, testigos, expertos e inspección en sitio. Sería imprudente omitir las consideraciones sobre las pruebas.

Lo mismo respecto de las vistas o audiencias.

Las Notas ofrecen breves consideraciones sobre los arbitrajes multilaterales.

Al final, las Notas consideran que, en en algunas jurisdicciones, puede haber requisitos en materia de archivo o comunicación de los laudos arbitrales.

Revisión de las Notas

En la agenda del Grupo de Trabajo sobre Arbitraje, está la revisión de las Notas para ponerlas al día. Estos trabajos comenzarán en septiembre de este año.


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UNCITRAL Notes on Organizing Arbitral Procedures III. Brief Reference

The Importance of 30 pages

These posts on the Notes are merely an indicator; they do not substitute a direct consultation. The Notes may be obtained in any of the official languages from the UNCITRAL webpage (www.uncitral.org). The English version is a 30-page document.

The Notes have not caught the attention they deserve from the international community, and such opportunity has been missed. A commentary I often hear from "experienced" participants, is that they never say something new. That may be true for them; I believe I have substantial experience and yet, every time I review the Notes I am reminded of important matters.

They help to satisfy the expectations of the parties and the tribunal. They allow for the organization of procedures taking into account the circumstances of the case, the expectations of the parties and their diverging experience or knowledge of the arbitral process.

Without the aid of preliminary conferences, for which preparation the Notes are of great importance, the parties will find many aspects of the procedure to be unpredictable and their case difficult to prepare. All that may result in misunderstandings, controversies during the process and post award litigation. That is translated into delays and costs.

In short, the Notes serve the purpose of a just solution, taken with reasonable costs and efficiency. That is always important in a time in which the debate on the time and costs of the arbitration is a "sexy" topic.

In this time in which the memorials of a hundred or more pages are multiplied, how important it is to review a 30-page manual!

Mini Manual

The reading of the Notes do not make them free from the study of arbitral process. I am far from being a fan of the "experts on arbitration"; but I am an enemy of improvisation, bluff and superficiality

In previous posts I have suggested some works and fundamental works I recommend.

Moreover, it should be noted that the Notes were drafted for their universal use and do not foster any specific practice as the best one. It all depends on the circumstances of the case. But if I am to have an arbitration with a Chinese party, it is good that both the Chinese and myself are warned about the common problems we might encounter; and of the options available to us, or which new formulas we may have to come up with.

The Notes, I have previously said, are like a Mini manual.

Good Practices

The Notes are preferably aimed at arbitrators, who are the ones in charge of conducting the procedures. I would have preferred if it had been insisted on its use for the parties too.

Collaboration is the best suit and presentation card of any lawyer. A good lawyer knows how useful it is to reach an agreement on the procedure with the counterpart; to the extent that such result is possible. Lawyers that are not so good qualify their counterpart as its "enemy" and are incapable of communication amongst themselves. Among the arbitrations I remember with more pleasure, are several in which it was the parties who reached the tribunal with joint proposals of procedural calendar and procedural rules, practically completed.

In Summary

I provide a summary of the Notes below:

Some issues that are not resolved in the arbiration agreement. If there is no agreement from the parties, the arbitrators will conduct the arbitration as they consider it appropriate.

The language of proceedings and related issues; such as the translation of documents and oral declarations of the parties that do not speak such language.

The seat of arbitration, which is very important because it determines the law applicable to arbitration and the applications of international treaties in which the state of the seat is a party. Also to be considered is the attitude of state courts regarding assistance and control of arbitration. Services of the community, proximity of the evidence and the celebration of acts outside the seat.

The administrative services that may be required by the tribunal in order to perform its mission. Among them, the local services for hearings, the secretary of the tribunal, his powers and limitations.

The fees of the tribunal and the costs in which it incurs during the performance of its duties. The initial contribution of funds and the additional ones that may be required due to changes of the circumstances of the arbitration.

The confidentiality of the information related to arbitration and a possible agreement thereof. It is better to clarify things, for not all the rules nor all the laws contain confidentiality provisions. Nor is it in all places understood and regulated in the same manner.

Of great importance are the provisions regarding communications between the parties and the arbitrators.

Albeit how flexible and advanced the Notes are with respect to electronic communications, this is one of the chapters that need to be updated. I chaired the preparation of the UNCITRAL Model Law on Electronic Commerce, which was terminated shortly before the termination of the Notes. If there is something I had clear is that, since then, the arbitration experts in UNCITRAL did not understand the methods and solutions of the experts on electronic resources, also from UNCITRAL. I would like to comment on such model law at a later time. 

The provisions with respect to the exchange of written submissions are broad and complex. It is an important subject and impossible to be summarized here. The terminology is long-winded: the Notes comprise "statement, memorial, counter‑memorial, brief, counter‑brief, reply, réplique, duplique, rebuttal or rejoinder."

The notes also consider the controverted issue of whether the controverted facts, remedy and relief sought are to be defined or not. Also the order in which they are to be resolved; bifurcation.

In these matters it is important to weigh both advantages and disadvantages. In the risk of being thrown to the fire by many, I am inclined by prudence and not to force arbitration into a straitjacket. I prefer little definition; great prudence regarding bifurcation; and let the arbitrators work extra hours.

Negotiations on an amicable solution. It is a very delicate topic, in which the prudence favors the tribunal refraining from such endeavors.

The evidence; documents, witnesses, experts and on-site inspection. It would be imprudent to ignore the provisions on evidence. 

The same with respect to visits or hearings.

The Notes offer brief considerations on multi-party arbitration.

At the end, the Notes consider that, in some jurisdictions, there may be requirements with regards of filing or communicating the arbitral awards.

Revision of the Notes

In the Agenda of the Working Group on Arbitration, is the revision of the Notes to have them updated. These works will start in September of this year.

Notas de la CNUDMI sobre la organización del proceso arbitral II. Como se cocinaron

See below English version.

Breve historia

Conocer el proceso de formación de los documentos legales es muy ilustrativo. En los comienzos de este blog dediqué varias entradas a explicar como se cocina una ley modelo. Pueden serles interesantes las siguientes entradas. 

La historia comenzó con un artículo de Howard M. Holtzmann, ‘Balancing the Need for Certainty and Flexibility in International Arbitration, publicado en el ‘Twelf Sokol Colloquium on International Law, International Arbitration in the 21st Century: Towards “Judicialization and Uniformity? 1992.

Holtzmann planteó la dialéctica entre la necesidad de que los reglamentos y las leyes de arbitraje fueran escuetos (flexibilidad) y la necesidad de que los árbitros y las partes pudieran estipular el procedimiento ajustado al caso (certidumbre). Todo ello con el cuidado de evitar lo que, en mi opinión, desgraciadamente ha ocurrido y que el nombre del coloquio de Sokol anunciaba: la judicialización del procedimiento arbitral. 

La Secretaría presentó al pleno de la Comisión en 1993 una propuesta (Directrices para la celebración de conferencias previas a las audiencias en el procedimiento arbitral. A/CN.9/378/Add. 2). La propuesta tuvo apoyo y se decidió elaborar unos lineamientos o guía. La propuesta generó voces de caución, que alertaban en contra de lo que en nuestros días es una epidemia: la excesiva regulación del arbitraje.

El reporte del pleno de 1993 no refleja la intensidad del debate, pero un número importante de delegados y observadores advirtieron el peligro de que la guía adquiriera fuerza normativa. Era de temerse que los litigantes en procedimientos judiciales posteriores al laudo, invocaran violación a las Notas para impugnar los laudos u oponerse a su ejecución.

El proyecto de las Notas fue discutido el Congreso del ICCA en Viena en 1994 (‘Questions Concerning the Desirability and Text of the UNCITRAL Project to Improve Planning of Arbitral Proceedings. Howard M. Holtzmann, Planning Efficient Arbitration Proceedings. The Law Applicable in International Arbitration. ICCA Congress series No. 7).

Carácter no vinculante

Al aprobar las Notas, la Comisión reiteró que sus principios implicaban que las Notas "no deberían afectar la flexibilidad del proceso arbitral; que era necesario evitar el establecimiento de requisitos más allá de las leyes, reglamentos o usos existentes y, en particular, asegurarse de que el sólo hecho de que las Notas o cualquier parte de ellas no fueran aplicadas no llevaría a la conclusión de que se había violado algún principio procesal ni sería motivo para negarse a hacer cumplir un laudo; y que las Notas no deberían tratar de armonizar prácticas arbitrales dispares ni recomendar la utilización de un procedimiento en particular (A/51/17, para 13).

Es así que en la Introducción a las Notas se hace notar que las “[N]otas no imponen precepto jurídico alguno que sea vinculante para los árbitros o para las partes", que “no se prestan a ser utilizadas como reglamento de arbitraje [y que] la utilización de las Notas no modificará en modo alguno el reglamento de arbitraje en el que las partes hayan convenido (Introducción, párrafos 2 y 3).

Discrecionalidad

El procedimiento debe conducirse de la manera que las partes convengan. En ausencia de acuerdo de las partes, el tribunal conducirá el arbitraje de la manera que considere apropiada, pero siempre dando trato igual a las partes y oportunidad de presentar su caso. El resultado es que el tribunal tiene amplia discrecionalidad.

Con la finalidad de convenir con las partes el procedimiento, o de oírlas antes de ejercer su discrecionalidad, conviene que el tribunal convoque a estas conferencias. El momento oportuno de celebrarlas y el número de juntas, depende de las circunstancias del caso. 

Se pueden llevar a cabo con la presencia física, o por conferencias telefónicas, cuartos de conversación (‘chats”), intercambios de correos electrónicos, etcétera. 

También se advirtió que las negociaciones sobre la conducción del arbitraje no se hacían necesariamente en conferencias preliminares y que, en muchos casos, una conferencia no bastaba. En la práctica se les llama “reunión preliminar”, “conferencia preliminar”, “junta administrativa” y otros nombres semejantes.

Carácter universal

Como siempre en la UNCITRAL, participaron delegados y observadores de todas las tradiciones jurídicas, niveles de desarrollo económico, organización política y tradiciones religiosas. Sin olvidar las investigaciones y documentos de trabajo de la Secretaría. Además, se contó con el debate en el ICCA.

Por su mismo carácter la negociación fue más sencilla. Cuando se discute un conjunto de normas legales se busca una norma universal aceptable a todos. En una guía práctica, basta con alertar sobre las tradiciones u opciones diferentes.

Así, por ejemplo, en materia de preparación de testigos, las Notas dicen que "[E]n algunos ordenamientos jurídicos se permite a las partes, o a sus representantes, interrogar a los testigos, antes de que éstos comparezcan en la vista, sobre su recuerdo de los hechos pertinentes, y sobre todo su experiencia, calificaciones o su relación con algún participante en el proceso. En otros ordenamientos, esos contactos con los testigos se consideran improcedentes. A fin de evitar malentendidos, el tribunal puede considerar útil aclarar qué clase de contactos con los testigos se les permitirá a las partes como preparación para la vista”.

Estructura

En cuanto a su estructura se hizo una lista de puntos que pueden ser relevantes; una 'check list'. Luego, en el texto, se hacen comentarios sobre las posibles tendencias o soluciones.

Beneficios de las Notas

Cuando se elaboraron se habían agregado a la práctica del arbitraje muchos participantes nuevos; en cuanto a esto, la situación actual no ha variado gran cosa. Subsiste la falta de cultura arbitral y de experiencia.

Muchas discusiones que se suscitan durante los arbitrajes, y que dan lugar a litigios post laudo, se evitarían o reducirían si los abogados y los árbitros consultaran las Notas con más frecuencia.

Un mini manual

Como las Notas se ocupan de los detalles organizativos del arbitraje, son de utilidad como un pequeño manual del arbitraje; se consideró que servirían de guía para los novatos; y los no tan novatos. Puede que ésta sea una de las funciones mas importantes de las Notas. Por ejemplo, a los litigantes que tienen impreso el gen cultural del litigio judicial, las Notas les pueden ilustrar sobre como se puede recibir la prueba de testigos, con toda clase de garantías, pero sin seguir las normas del foro en que adquirieron su gen cultural.

Coordinación de prácticas divergentes

El derecho de las partes al trato igual y la oportunidad razonable de exponer su caso es la Carta Magna del arbitraje. Es frecuente que las partes provengan de culturas jurídicas diferentes. Por ejemplo, una parte de tradición romano germánica ('civil law") y otra de "common law”. Si predomina el procedimiento escrito y los formalismos del “civil law", la parte del "common law" puede reclamar que no se le dio trato igual y que no tuvo oportunidad razonable de presentar su caso; y viceversa.

Recuerdo un caso en que representé a una parte mexicana. El abogado de la parte estadounidense, era un abogado de Florida. El tribunal estaba formado por un mexicano, un estadounidense y el presidente, canadiense, de tradición del 'common law'. En un momento, durante la conferencia preliminar, le pedí al presidente que suspendiera la junta porque necesitaba disculparme ante mi cliente por haber tomado el caso y para aconsejarle que contratara abogados estadounidenses. El presidente entendió el mensaje y, sin suspender la conferencia, terminamos conviniendo un procedimiento que respetó el derecho de defensa de las dos partes.

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UNCITRAL Notes on Organizing Arbitral Procedures II. How They Were Cooked.

Brief Story

To know the process of creation of legal documents is very illustrative. In the beginnings of this blog I dedicated several posts to explain how a model law is cooked. The following posts may be interesting: 

The story started with an article from Howard M. Holtzmann, 'Balancing the Need for Certainity and Flexibility in International Arbitration, published in the 'Twelf Sokol Colloquium on International Law, International Arbitration in the 21st Century: Towards Judicialization and Uniformity? 1992.

Holtzmann planned the dialectics between the necessity for arbitration rules and laws to be plain and simple (flexibility) and the necessity for arbitrators and parties to be able to agree on the procedure adjusted to the case (certainty). All that with the care of avoiding that which, in my opinion, has unfortunately happened and that the name of the Sokol colloquium announced: the judicialization of arbitration procedure.

The Secretariat submitted to the plenary session of the Commission in 1993 a proposal (Guidelines for the pre-hearing conferences in arbitral proceedings. A/CN.9/378/Add.2). The proposal had support and it was decided to prepare some guidelines or principles. The proposal generated voices of caution that warned against that which is an epidemic nowadays: the excessive regulation of arbitration.

The Commission's report of 1993 does not reflect the intensity of the debate, but an important number of delegates and observers warned against the danger of the guidelines acquiring force of legal rules. It had to be feared that litigators in judicial proceedings after the award, would invoke the violation to the Notes in order to challenge the awards or oppose their enforcement.

The project of the Notes was discussed by the ICCA Congress in Vienna in 1994 ("Questions Concerning the Desirability and Text of the UNCITRAL Project to Improve Planning of Arbitral Proceedings. Howard M. Holtzmann, Planning Efficient Arbitration Proceedings. The Law Applicable in International Arbitration". ICCA Congress series No. 7).

Non Binding Feature

When approving the Notes, the Commission confirmed that their principles entailed that the Notes "must not impinge upon the beneficial flexibility beyond the existing laws, rules or practices, and in particular to ensure that the sole fact that the Notes, or any part of them, were disregarded would not lead to a conclusion that any procedural principles had been violated or was a ground for refusing enforcement of an award, and that the Notes should not seek to harmonize disparate arbitral practices or recommend using any particular procedure" (A/51/17, para. 13).

So it is that in the introduction to the Notes it is highlighted that "[n]o legal requirement binding on the arbitrators or the parties is imposed by the Notes", that they "are not susceptible of being used as arbitration rules" [and that] "the use of the Notes cannot imply any modification of the arbitration rules that the parties may have agreed upon" (introduction, paragraphs 2 and 3).

Discretion

The procedure must be carried out in the manner agreed by the parties. In the absence of the parties' agreement, the tribunal shall conduct the arbitration in the manner it considers appropriate, but always giving equal treatment to the parties and the opportunity of presenting their case. The result is that the tribunal has broad discretion.

With the purpose of agreeing upon the procedure with the parties, or hearing them before using its discretion, it is convenient for the tribunal to summon the parties to these conferences. The opportune moment of having them, and the number of conferences, depends on the circumstances of the case.

They may be carried out with the physical presence, or through telephones conferences, chats, exchange of emails, etcetera.

It was also warned that the negotiations on the conduction of the arbitration were not necessarily made during preliminary conferences and that, in many cases, a conference was not enough. In practice they are called "preliminary meeting", "preliminary conference", "administrative meeting" and other similar names.

Universal Nature

As always, delegates and observers from all legal traditions, level of economic development, political organization and religious traditions, participated jn UNCITRAL. Without forgetting the investigations and working documents of the Secretary. Moreover, the debate at the ICCA was available.

Because of its nature, the negotiation was simpler. When a set of legal rules is discussed upon, a universal rule acceptable to all is sought. In a practical guide, it suffices with warning on different legal traditions or different options.

That way, for example, in the issue of preparing witnesses, the Notes say that "In some legal systems, parties or their representatives are permitted to interview witnesses, prior to their appearance at the hearing, as to such matters as their recollection of the relevant events, their experience, qualifications or relation with a participant in the proceedings… In other systems such contacts with with witnesses are considered improper. In order to avoid misunderstandings, the arbitral tribunal may consider it useful to clarify what kind of contacts a party is permitted to have with a witness in the preparations for the hearings."

Structure

With regards to its structure there is a list of issues that may be relevant; a 'check list'. Then, in the text, there have been comments on possible tendencies or solutions.

Benefits of the Notes

When they were prepared, many new participants had been added to arbitration practice; in this regard, the situation has not changed much. The lack of arbitral culture and experience remains.

Many discussions that come about during the arbitrations, and that give way to post award litigation, would be avoided or reduced if the lawyers and arbitrators consulted the Notes more frequently.

A Mini Manual

Since the Notes deal with organizational details of arbitration, they are useful as a small manual for arbitration; it was considered that they would serve as guide for beginners; and for those not so experienced. This may be one of the most important features of the Notes. For example, to the litigators that have the cultural gene of judicial litigation impressed upon them, the Notes may illustrate them on how to admit a witness testimony, with all sorts of guarantees, but without following the rules of the forum in which their cultural gene was acquired.

Coordination of Divergent Practices

The right of the parties to equal treatment and a reasonable opportunity to present their case is the Magna Charta of arbitration. It is frequent that parties come from different legal cultures. For example, a party from a civil law tradition and those from common law countries. If it is a strict procedure and the formalisms of civil law prevail, the party from a common law country may claim that it was not given an equal treatment and it had not a reasonable opportunity to present its case; and vice versa.

I remember a case in which I represented a Mexican party. The lawyer of the American party was an attorney from Florida. The tribunal was composed of a Mexican, an American and a Canadian President from the common law tradition. At a certain stage, during a preliminary conference, I asked the president to suspend the conference because I needed to apologize to my client for having taken the case and to advise him to engage American lawyers. The president understood the message and, without suspending the conference, we ended agreeing upon a procedure that adequately respected the right to present a case for both of the parties.

Notas de la CNUDMI sobre la organización del proceso arbitral I

See below English version.

Discusiones no informadas

A menudo escucho, o intervengo, en discusiones acerca de cual es el método preferible, entre la negociación, la conciliación o mediación, el arbitraje o el litigio judicial. A veces me desespero, a veces me hacen, por lo menos, sonreír. Como en las charlas de café sobre infinidad de tópicos, todos tenemos una firme opinión. Estas discusiones están llenas de afirmaciones, laudatorias o peyorativas; opiniones cuya inflexibilidad se incrementa en la medida en que se hacen con menos conocimiento.

Lo cierto es que pocos conocen como funciona cada una de esas instituciones, y cual es su propósito. Lo malo es que basta el título de abogado, formar parte de una firma legal y un curriculum mas o menos concorde con la vida del reseñado, para tener el potencial de causar graves daños. En charlas de café, en congresos o en seminarios de “expertos", estas opiniones pueden ser divertidas, acaloradas, frívolas o insustanciales. Pero cuando se emiten profesionalmente, para aconsejar sobre el método de solución de controversias a escoger en una operación importante, pueden ser muy desafortunadas y causar daños.

Del no arbitraje al neo arbitraje

La aparición de los grandes estados nacionales al comienzo de la edad moderna, dio lugar a que el Estado asumiera las funciones legislativa y judicial. Los filósofos y sociólogos elaboraron la teoría del iluminismo que hizo del Estado el gran y perfecto benefactor. Las leyes escritas eran la expresión de la sabiduría, prudencia y justicia del Estado. La justicia de los tribunales era la verdad legal y el arbitraje se convirtió en justicia de segunda clase. O bien los políticos de la época eran diferentes, o bien los filósofos ascendieron a su paraíso particular; así como los juristas tenemos nuestro paraíso, los filósofos y pensadores con mayor razón.

Con el tiempo resultó que las cosas no eran tan sencillas y paulatinamente comenzaron a cambiar. La justicia del Estado creaba problemas en las relaciones internacionales. En disputas entre Estados no había otra solución que recurrir al arbitraje.

Por supuesto que para ciertas actividades o comunidades, el arbitraje no desapareció. 

Durante mucho tiempo, los empresarios de países económicamente dominantes imponían sus tribunales nacionales. Pero comenzaron a surgir problemas. Entre ellos los conflictos de jurisdicción y de ejecución de sentencias extranjeras. Los abogados, por su parte, desarrollaron el “forum shopping”. La cuestión se complicó tremendamente, pero solo respecto de grandes operaciones, ya que el comercio transnacional era escaso.

El péndulo, que estaba en el extremo opuesto al arbitraje, comenzó su marcha regresiva. Si se pudiera fijar una fecha, este regreso se inició a mediados del siglo XIX. El siglo XX fue el del redescubrimiento del arbitraje; o, para calificarlo de alguna manera, comenzó la época del “neo arbitraje”.

Desde la segunda década del siglo XX, la CCI desarrolló una valiosa labor en el desarrollo del arbitraje comercial internacional. Desde 1919 ofreció al mundo su sistema de arbitraje comercial. Gracias a sus esfuerzos, en 1958 se logró la CNY. Previamente se lograron las convenciones de Ginebra sobre acuerdo de arbitraje y ejecución de laudos; de ámbito europeo y escasa influencia.

A partir de entonces el arbitraje, en la perspectiva larga, se puede afirmar que ha crecido como una bola de nieve. En la perspectiva corta todavía tiene el tamaño de una bola de helado. La evolución de las instituciones legales siempre es pausada.

El interés y la curiosidad

Cuando estudié para abogado ninguna escuela de derecho tenía en su curriculum la enseñanza del arbitraje. Sólo estudiamos procedimiento civil. Cuando mucho, en algunos libros de derecho procesal, se dedicaba un capítulo, o parte de, a la heterocomposición; inclusive algún académico escribía un artículo y Alcalá Zamora escribió un libro. Heterocomposición era un término elegante, exótico y poco práctico. 

Esto explica, en gran parte, el desconocimiento y la natural resistencia al arbitraje de muchos abogados que, como yo, adquirimos el gen cultural del litigio judicial. Confieso que cuando me comencé a interesar en el arbitraje, y a estudiarlo, no me hacían sentido muchas de sus rarezas. Si no fuera por la curiosidad y el interés, que gracias a Dios son estímulos muy fuertes, muchos superamos el gen y aprendimos el arbitraje.

Prioridad del arbitraje en la UNCITRAL

Cuando la UNCITRAL, a principios de la década de los sesentas, planeó su programa inicial puso al arbitraje como tema prioritario. Era fundamental dar una base legal sólida y diseminar la cultura del arbitraje.

El RAU

Lo primero que constató la UNCITRAL fue la falta de conocimiento y experiencia en el arbitraje. 

Fue así que, para establecer un modelo de reglas para que que evitaran la frustración de los acuerdos de arbitraje, en 1976 publicó el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (RAU). Había poco arbitraje institucional y muchos arbitrajes eran “ad hoc”; pero se frustraban porque los acuerdos de arbitraje eran imperfectos y no había leyes supletorias que colmaran las lagunas. Muchas veces fracasaban desde el principio, cuando una parte no participaba en el arbitraje, o se negaba a designar el árbitro que le correspondía, o recurría a los tribunales y otras circunstancias similares.

La LMA 

La LMA fue la segunda tarea importante de la UNCITRAL. Se terminó en 1985 y ya me he referido abundantemente a ella.

Las Notas

En 1993 la UNCITRAL inició su consideración de las "Las notas de la CNUDMI sobre la organización del proceso arbitral”. Previamente a su aprobación, el proyecto de las Notas fue revisado en el XII Congreso del ICCA en Viena, del 3 al 6 de noviembre de 1994. En su sesión de 29 sesión, (Nueva York, del 28 de mayo al 14 de junio de 1996), la UNCITRAL finalizó las Notas. 

A diferencia de lo que ocurre con las leyes sobre el procedimiento civil, que regulan obligatoriamente y paso a paso como se debe llevar un juicio, los reglamentos de arbitraje tienen pocas reglas y mucha flexibilidad. Lo mismo pasa cuando las leyes de arbitraje llenan las lagunas del acuerdo de las partes. 

Esta práctica tiene su razón de ser en la necesidad de preservar la libertad contractual, en lo relativo a la organización y conducción del arbitraje. En cuanto a la organización del procedimiento, la función de los reglamentos y las leyes es proporcionar el mínimo de reglas para que no se frustre el arbitraje y salvaguardar ciertos principios esenciales, como el del trato igual y la oportunidad de cada parte de defender su caso. El resto queda a cargo de las partes y los árbitros. 

Así es que, en cada caso, las partes a veces sin la asistencia de los árbitros y en otras con su colaboración, tienen negociaciones para convenir la organización del procedimiento. Éstas pueden ser comunicaciones por correo electrónico, conferencias telefónicas, juntas con presencia física, etcétera. Pueden tener lugar tantas veces como sea necesario.

Según se lee en la introducción a las Notas, su finalidad es ayudar a los profesionales del arbitraje, enumerando y describiendo brevemente las cuestiones sobre las que puede ser útil adoptar oportunamente decisiones con miras a la organización de un proceso arbitral”. Se redactaron especialmente para el arbitraje internacional, pero sirven igualmente para el arbitraje institucional o “ad hoc”; nacional o internacional.

Su principal función es la de ser una guía para los participantes de las diversas jurisdicciones y tradiciones, con diferentes niveles de experiencia en el arbitraje.


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UNCITRAL Notes on Organizing Arbitral Proceedings I

Uninformed Discussions

I often hear or intervene in discussions regarding which is the preferable method between negotiation, conciliation or mediation, arbitration and litigation. At times I exasperate and at times they cause me to smile. These discussions are full of laudatory or pejorative statements: of course, inflexibility runs parallel to ignorance.

The truth is that few are the ones who know how each of those institutions work, and what are their purposes. The bad news is that it is sufficient to have a law degree, to be part of a law firm and have a resume that more less resembles the life of the subject, to have the potential to cause severe damage. In coffee talks, congresses or in seminars of "experts", these opinions may be fun, heated, frivolous or unsubstantial. But when issued professionally in providing advise on the dispute resolution, or avoidance, in important transactions, those uninformed opines may be very unfortunate and cause damage.

From the No Arbitration to the Neo-Arbitration

The appearance of the great national states at the beginning of the modern age, gave way to the state taking on the legislative and judicial roles. Philosophers and sociologists created the theory of enlightenment that transformed the state into the great and perfect benefactor. The written laws were the expression of the wisdom, prudence and justice of the State. Justice provided by the courts constituted the legal truth and arbitration became a second class type of justice; its use was only continued in certain areas of commerce and in some communities. Either the politicians of those times were different, or the philosophers ascended to their particular paradise; if the jurists have their paradise, with more reason so do the philosophers and thinkers have their own.

In time, things did not turn out to be so simple and gradually started to change. State justice created problems in international relations. When two States were in dispute there was no other solution than to resort to arbitration.

For a long time, business persons from economically dominant countries imposed the jurisdiction of their courts and national laws. But problems started to arise. Among them conflicts of jurisdiction and the enforcement of foreign judgments. Lawyers, on their part, developed the so called "forum shopping". The issue complicated tremendously, but only with respect of great transactions, for transnational commerce was still scarce.

The pendulum, which was in the extreme opposite to arbitration, started its comeback march. If we could fix a date, that comeback started halfway through the 19th century. The 20th century comprised the rediscovery of arbitration; or, to put it in a term, the phase of the "neo-arbitration" had begun.

Since the second decade of the 20th century, the ICC performed a valuable task in the development of international commercial arbitration. Since 1919 it offered its system of commercial arbitration to the world. Thanks to its efforts, the NYC was achieved in 1958. The international community had previously achieved the Geneva Conventions on the arbitration agreement and the enforcement of arbitral awards, of European scope and scarce influence.

Since then, in the long run, it can be said that arbitration has grown like a snowball. In the short run it still has the size of an ice cream ball. The evolution of legal institutions is always slow.

Interest and Curiosity

When I went to law school, no school of law included the subject of arbitration within its program. We only studied civil procedure. At most, as in some procedural law books, there was a chapter, or part of a chapter, dedicated to third party-conflict resolution methods ("heterocomposición"); some professors probably wrote scarce papers on the subject, and Alcalá Zamora wrote a book. "Heterocomposicion" was an elegant, exotic, yet unpractical term.

That explains to a great extent, the lack of knowledge and cultural resistance to arbitration from many lawyers that, just as myself, acquired the judicial gene of court litigation. I confess that when I started to be interested in arbitration, and while studying it, many of its rarities did not make sense to me. It was because of the interest and curiosity, that thank God are very strong incentives, many moved on from the gene and learned arbitration.

Priority of Arbitration in UNCITRAL

When the UNCITRAL, at the beginning of the seventies, planned its initial program, arbitration was set as a priority subject. It was necessary to offer to the world a solid legal base and spread the culture of arbitration.

The UAR

The first thing that the UNCITRAL noticed was the lack of knowledge and experience in arbitration.

That is how, in order to establish a model of rules to avoid the frustration of the arbitration agreements, the UNCITRAL Arbitration Rules (UAR) were published in 1976. There was little institutional arbitration and many arbitrations were "ad hoc"; but they were often frustrated because the arbitration agreements were imperfect and there were no supplementary laws that filled the gaps. Many times they failed right from the beginning, when a party did not participate in the arbitration, or refused to appoint the arbitrator that corresponded to it, or referred to courts and other similar circumstances.

The UMLA

The UMLA was the second important task of UNCITRAL. It was finished in 1985 and I have already referred to it extensively.

The Notes

In 1993, the UNCITRAL begun its consideration on the "UNCITRAL Notes on Organizing Arbitral Procedures." Prior to its approval, the project of the Notes was reviewed during the XII ICCA Congress in Vienna, from November 3 to 6 of 1994. In its 29th session (New York, May 28 to June 14 of 1996), the UNCITRAL finished the Notes.

Instead of what happens with the laws on civil procedure, which regulation is mandatory, and step by step, as to how a proceeding is to be substantiated, arbitration rules have but a few rules and great flexibility. The same happens when the arbitration laws fill the gaps of the arbitration agreement.

The reason of being of this practice is in the need to preserve contractual freedom with respect to the organization and conduction of arbitration. With regards to the organization of procedure, the roll of the rules and laws is to provide the minimum set of rules to avoid frustration of arbitration and safeguard certain essential principles, such as equal treatment and the opportunity of each party to present its case. The rest is left to the parties and the arbitrators.

So it is that, in each case, the parties, sometimes with the assistance of the arbitrators and in others with their collaboration, have negotiations to convene on the organization of the procedure. These may be in the form of electronic communications, telephone conferences, in person meetings, etcetera. There can be as many as its necessary.

The Notes serve as a guide in these negotiations. As it reads in the introduction to the Notes, their purpose is "to assist arbitration practitioners by listing and briefly describing questions on which appropriately timed decisions on organizing arbitral proceedings may be useful". They were drafted specially for international arbitration, but they equally serve institutional or "ad hoc" arbitration; national or international.

Its main roll is to be a guidelines for participations from the diverse jurisdictions and legal traditions, with different levels of experience in arbitration.